(1) Критериите, съгласно които компетентните органи може да изискват промени в декларацията за съответствие по член 26, параграф 3 от посочения регламент, следва да бъдат съобразени с естеството на разпоредбите на Регламент (ЕС) 2016/1011, които администраторите на бенчмаркове с малка значимост може да решат да не прилагат в съответствие с член 26, параграф 1 от същия регламент. Тъй като някои от изискванията, посочени в тези разпоредби, се отнасят до организационната структура на администратора, докато други се отнасят до съответния бенчмарк или група от бенчмаркове, същото разграничение се прави и по отношение на критериите, според които компетентните органи може да изискват промени в декларацията за съответствие.

(2) По отношение на изискванията, свързани с организационната структура на администратора, компетентните органи следва да може да изискват промени в декларацията за съответствие на бенчмарк с малка значимост, когато считат, че в декларацията за съответствие не са посочени ясно причините, поради които съответният администратор има право да не съблюдава изискванията, предвидени в членове 4, 5 и 6 от Регламент (ЕС) 2016/1011. Такъв по-специално следва да бъде случаят, когато липсва яснота относно организационната структура на съответния администратор, както и относно установяването на потенциални конфликти на интереси, които могат да възникнат между лицата, участващи в изготвянето на бенчмарка, и другите служители или части от организацията на администратора; относно процеса на надзор върху изготвянето на бенчмарка с малка значимост или механизмите за контрол при изготвянето или публикуването на бенчмарка с малка значимост или предоставянето му.

(3) По отношение на изискванията, свързани с бенчмарка или групата от бенчмаркове, компетентните органи следва да могат да изискват промени в декларацията за съответствие на бенчмарк с малка значимост, когато считат, че в декларацията за съответствие не са посочени ясно причините, поради които съответният администратор има право да не съблюдава изискванията, предвидени в член 11 и членове 13—16 от Регламент (ЕС) 2016/1011. Такъв по-специално следва да бъде случаят, когато липсва яснота относно равнището на контрол върху предоставянето на входящи данни, както и относно прозрачността на процедурите за консултации във връзка с всяка съществена промяна в методиката на бенчмарка с малка значимост; относно процеса на докладване на случаи на манипулиране или опит за манипулиране на бенчмарка с малка значимост; относно кодекса за поведение, когато бенчмаркът с малка значимост се основава на входящи данни от доставчици на входящи данни; относно способността на администратора да прави преглед и да докладва дали спазва методиката на бенчмарка с малка значимост и Регламент (ЕС) 2016/1011, както и дали входящите данни се предоставят от поднадзорен доставчик на входящи данни, следвайки подходящи механизми за контрол, с които да се гарантират точността, достоверността и надеждността на входящите данни.

(4) Настоящият регламент е изготвен въз основа на проектите на регулаторни технически стандарти, предадени на Комисията от Европейския орган за ценни книжа и пазари (ЕОЦКП).

(5) ЕОЦКП проведе открити обществени консултации по проектите на регулаторни технически стандарти, въз основа на които е изготвен настоящият регламент, анализира свързаните с тях потенциални разходи и ползи и поиска становището на Групата на участниците от сектора на ценните книжа и пазарите, създадена по силата на член 37 от Регламент (ЕС) № 1095/2010 на Европейския парламент и на Съвета (2).

(6) Настоящият регламент следва да се прилага от 1 януари 2022 г., за да се постигне съгласуваност с датата на прилагане на член 5 от Регламент (ЕС) 2019/2175 на Европейския парламент и на Съвета (3), по силата на който в Регламент (ЕС) 2016/1011 беше въведен член 26, параграф 6 от посочения регламент,

Член 1

Критерии на равнище администратор

Компетентните органи може да изискат промени в декларацията за съответствие по член 26, параграф 3 от Регламент (ЕС) 2016/1011, когато считат, че в нея не са посочени ясно причините, поради които съответният администратор има право да не съблюдава едно или повече от изискванията, посочени в член 26, параграф 1 от Регламент (ЕС) 2016/1011, и по-специално когато липсва яснота относно:

а) организационната структура на съответния администратор и конфликтите на интереси, които може да възникнат в резултат на тази структура;

б) установяването и управлението на конфликти на интереси, свързани със служителите на съответния администратор, с лицата, чиито услуги са на негово разположение или под негов контрол, и с лицата, пряко участващи в изготвянето на бенчмарка с малка значимост;

в) процеса на надзор върху изготвянето на бенчмарк с малка значимост, като се отчита уязвимостта на съответния бенчмарк и мащабът на организацията на администратора;

г) механизмите за контрол при изготвянето или публикуването на бенчмарк с малка значимост или предоставянето му, включително операционния риск, риска по отношение на непрекъснатостта на дейността или риска от прекъсване на процеса на изготвяне на бенчмарка, на които е изложен администраторът.

Член 2

Критерии на равнище бенчмарк или група от бенчмаркове

Компетентните органи може да изискат промени в декларацията за съответствие по член 26, параграф 3 от Регламент (ЕС) 2016/1011, когато считат, че в нея не са ясно посочени причините, поради които съответният администратор има право да не съблюдава едно или повече от изискванията по член 26, параграф 1 от Регламент (ЕС) 2016/1011, и по-специално когато липсва яснота относно:

а) равнището на контрол върху предоставянето на входящите данни и дали, като се има предвид естеството на входящите данни, това равнище на контрол е достатъчно, за да се гарантира тяхната точност, достоверност и надеждност;

б) прозрачността на процедурите за консултации относно всяка съществена промяна в методиката на бенчмарка с малка значимост, отчитайки сложността на методиката и естеството на използваните входящи данни;

в) процеса на докладване на случаи на манипулиране или опит за манипулиране на бенчмарка с малка значимост, по-специално във връзка с наблюдението на входящите данни и доставчиците на входящи данни;

г) когато бенчмаркът с малка значимост се основава на входящи данни от доставчици на входящи данни — кодекса за поведение и дали, като се има предвид естеството на входящите данни, той включва гаранции за достоверността на използваните входящи данни;

д) способността на администратора да прави преглед и да докладва дали спазва методиката на бенчмарка с малка значимост и Регламент (ЕС) 2016/1011;

е) когато входящите данни се предоставят от поднадзорен доставчик на входящи данни — дали се прилагат подходящи механизми за контрол, за да се гарантира точността, достоверността и надеждността на входящите данни.

Член 3

Влизане в сила и прилагане

Настоящият регламент влиза в сила на двадесетия ден след деня на публикуването му в Официален вестник на Европейския съюз.

Той се прилага от 1 януари 2022 г.