Член 1

Информация, която следва да се предоставя на ЦК и местата на търговия

1.Лице, което притежава права на собственост върху даден бенчмарк, при поискване предоставя на централните контрагенти (ЦК) и местата на търговия информацията, необходима за изпълнението на функциите им, свързани с клиринг или търговия, в зависимост от конкретния вид бенчмарк, за който се иска достъп, и от съответния финансов инструмент, предмет на търговия или клиринг.

2.В искането си ЦК или мястото на търговия посочват причините, поради които тази информация е необходима за целите на клиринга или търговията.

3.За целите на параграф 1 съответните функции, свързани с търговия и клиринг, включват най-малко следното:

a) за място на търговия:

i) първоначалната оценка на характеристиките на бенчмарка;

ii) пускането на пазара на съответния продукт;

iii)

подкрепата при процеса на формиране на цената за договорите, които са допуснати или предстои да бъдат допуснати до търговия;

iv) текущите дейности по надзор на пазара;

б) за ЦК:

i) подходящо управление на риска на съответните открити позиции в борсово търгувани деривати, включително нетиране;

ii) спазване на съответните задължения, предвидени в Регламент (ЕС) № 648/2012 на Европейския парламент и на Съвета .

4.Съответната информация по отношение на цените и потоците от данни, посочени в член 37, параграф 1, буква а) от Регламент (ЕС) № 600/2014, включва най-малко следното:

а) поток от данни за стойностите на бенчмарка;

б) бързо уведомяване за неточности при изчисляването на стойностите на бенчмарка, както и за актуализираните или коригираните стойности на бенчмарка;

в) минали стойности на бенчмарка, ако лицето, което притежава права на собственост върху него, съхранява такава информация.

5.По отношение на състава, методологията и ценообразуването предоставената информация позволява на ЦК и местата на търговия да разберат как е получена всяка от стойностите на бенчмарка и каква е действителната методология, използвана за изчисляване на стойностите на бенчмарка. Съответната информация относно състава, методологията и ценообразуването следва да включва най-малко следното:

а) определения за всички основни понятия, използвани във връзка с бенчмарка;

б) мотивите за използването на дадена методология и процедурите за нейното преразглеждане и одобряване;

в) критериите и процедурите, използвани за определяне на бенчмарка, включително описание на входящите данни и приоритетното подреждане на различните видове входящи данни, използването на модели или методи за екстраполация и процедури за възстановяване на равновесието между съставните елементи на даден бенчмарк;

г) проверките и правилата, уреждащи упражняването на свобода на преценка или решение, с цел да се гарантира последователност при използването на свободата на преценка или решение;

д) процедурите, с които се урежда определянето на бенчмарка в период на криза или в периоди, в които източниците на данни за сделките могат да бъдат недостатъчни, неточни или ненадеждни, както и потенциалните ограничения на бенчмарка през тези периоди;

е) часовете, през които се изчислява бенчмаркът;

ж) процедурите за възстановяване на равновесието по отношение на методологията на бенчмарка и теглата, произтичащи от съставните елементи на бенчмарка;

з) процедурите за отстраняване на грешки във входящите данни или при определянето на бенчмарка, включително в случаите, в които може да се наложи повторно определяне на бенчмарка;

и) информация по отношение на честотата на евентуалните вътрешни прегледи и одобрения на състава и методологията, както и, когато е приложимо, информация относно процедурите и честотата на външните прегледи на състава и методологията.