Член 6

Информация относно организацията на посредника

Кандидат, който иска лиценз като инвестиционен посредник в съответствие с дял II от Директива 2014/65/ЕС, представя пред компетентния орган следната информация относно своята организация:

a) програма за началните операции през следващите три години, включително информация относно планираните регламентирани и нерегламентирани дейности, подробна информация относно географското разпределение и дейностите, които ще бъдат извършени от инвестиционния посредник. Съответната информация в програмата за дейността включва:

i) местопребиваване на потенциалните клиенти и целевите инвеститори;

ii) маркетингови и рекламни дейности и мерки, включително езиците, на които са съставени проспектът и документите за предлагането; посочване на държавите членки, в които рекламите биват най-осезателно и често представяни; тип на рекламните документи (за да се определи основното географско позициониране на практическите маркетингови стратегии);

iii)

имената на търговците, извършващи директни продажби, финансовите консултанти и дистрибуторите, както и географското разположение на дейността им;

б) подробни данни за одиторите на посредника, когато такава е налична към момента на подаване на заявлението за издаване на лиценз;

в) организационната структура и системите за вътрешен контрол на дружеството, в т.ч.:

i) личните данни на ръководителите на вътрешните функции (по управление и надзор), включително подробна автобиография, в която се посочва съответното образование, професионалното обучение и професионалният опит;

ii) описание на ресурсите (по-специално човешките и техническите ресурси), разпределени по различните планирани дейности;

iii)

във връзка с държаните финансови инструменти и средства на клиенти, информация относно механизмите за гарантиране на клиентските активи (по-специално, наименованието на попечителя и съответните договори, когато финансовите инструменти и средства са държат при попечител);

iv) обяснение по какъв начин посредникът ще изпълни своите пруденциални задължения и изисквания по отношение на осъществяването на дейността;

г) информация относно статуса на заявлението, подадено от инвестиционния посредник за членство в схема за обезщетение на инвеститорите в държавата членка по произход, или доказателство за членство в такава схема, ако има такова;

д) списък на функциите, услугите или дейностите, възложени на външни изпълнители (или тези, за които има намерение да бъдат възложени на външни изпълнители), и списък на сключените или планираните договори с външни доставчици, както и на ресурсите (по-специално, човешки и технически, както и системата за вътрешен контрол), които са под контрола на възложените на външни изпълнители функции, услуги или дейности;

е) мерки за идентифициране и предотвратяване или управление на конфликтите на интереси, които възникват в хода на предоставянето на инвестиционни и допълнителни услуги, и описание на правилата за управление на продуктите;

ж) описание на системите за мониторинг на дейностите на посредника, включително резервни системи, ако има такива, и системи и механизми за контрол на риска, когато посредникът желае да извършва алгоритмична търговия и/или да осигурява пряк електронен достъп;

з) информация относно системите за спазване на изискванията, вътрешен контрол и управление на риска (система за мониторинг, вътрешни одити и функции по консултиране и оказване на помощ);

и) подробни данни относно системите за оценка и управление на рисковете от изпиране на пари и финансиране на тероризма;

й) планове за непрекъснатост на дейността, включително системи и човешки ресурси (ключов персонал);

к) управление на регистрите, съхраняване на регистрираните данни и политики за съхраняване на регистрите;

л) описание на процедурния правилник на посредника.