Член 37

Непредвиден и потенциално непокрит недостиг на ликвидни средства

1.ЦДЦК доставчик на банкови услуги определя правилата и процедурите за своевременното уреждане — в рамките на един или няколко дни — на платежните си задължения в резултат на неизпълнение от страна на един или едновременно на няколко негови участници. В тези правила и процедури се предвиждат мерките при непредвиден и потенциално непокрит недостиг на ликвидни средства в резултат на такова неизпълнение, така че да се избегне прекратяване, отмяна или отлагане на уреждането в рамките на деня на платежните задължения

2.С правилата и процедурите по параграф 1 се гарантира, че ЦДЦК доставчик на банкови услуги има достъп до паричните депозити или до инвестираните овърнайт парични депозити и е въвел процедура за попълване на ликвидните средства, които би могъл да използва при неблагоприятно събитие, така че да продължи дейността си по сигурен и стабилен начин.

3.Правилата и процедурите по параграф 1 съдържат изисквания за следното:

а) текущ анализ на променящите се потребности от ликвидни средства с цел да се установят събитията, които могат да доведат до непредвиден и потенциално непокрит недостиг на ликвидни средства, в т.ч. план за подновяване на споразуменията за финансиране преди изтичането на срока им;

б) редовно практическо тестване на самите правила и процедури.

4.Правилата и процедурите по параграф 1 се допълват от процедура за незабавно отстраняване на установения потенциален недостиг на ликвидни средства, в т.ч. по целесъобразност — чрез актуализиране на рамката за управление на ликвидния риск.

5.В правилата и процедурите по параграф 1 се посочва подробна информация и за следното:

а) как ЦДЦК доставчик на банкови услуги получава достъп до парични депозити или инвестирани овърнайт парични депозити;

б) как ЦДЦК доставчик на банкови услуги изпълнява пазарни сделки със сетълмент в рамките на деня;

в) как ЦДЦК доставчик на банкови услуги ползва предварително договорените линии за предоставяне на ликвидни средства.

6.В правилата и процедурите по параграф 1 се съдържа изискването ЦДЦК доставчик на банкови услуги да съобщава за всички ликвидни рискове с потенциал да причинят непредвиден и потенциално непокрит недостиг на ликвидни средства:

а) на своя комитет по риска, а по целесъобразност — на комитета по риска на ЦДЦК;

б) на съответния компетентен орган по член 60, параграф 1 от Регламент (ЕС) № 909/2014 по начина, посочен в член 39 от настоящия регламент.