Член 13

Висше ръководство, ръководен орган и акционери

1.Заявлението за лиценз включва — за всеки член на висшето ръководство и член на ръководния орган на подалия заявлението ЦДЦК, следната информация, позволяваща на компетентния орган да оцени доколко подалият заявлението ЦДЦК спазва разпоредбите на член 27, параграфи 1 и 4 от Регламент (ЕС) № 909/2014:

а) копие от автобиографията, в която се посочва опитът и познанията на всеки член;

б) подробни сведения за всички евентуални наказателни и административни санкции, наложени на съответния член във връзка с предоставянето на финансови или информационни услуги или за извършени измами или присвояване на средства, под формата на съответното официално свидетелство, когато такова е налично в дадената държава членка;

в) собственоръчна декларация за добрата репутация във връзка с предоставянето на финансови или информационни услуги, в която всички членове на ръководния орган и висшето ръководство посочват дали:

i) са били осъждани за извършени криминални или административни престъпления във връзка с предоставянето на финансови или информационни услуги или за извършени измами или присвояване на средства;

ii) дали спрямо тях са постановявани неблагоприятни решения по производства за дисциплинарни нарушения от страна на регулаторен орган, държавен орган или агенция и дали спрямо тях има открити текущи производства;

iii)

дали спрямо тях са постановявани неблагоприятни решения по граждански съдебни производства във връзка с предоставянето на финансови или информационни услуги или за извършени измами във връзка с управлението на предприятие;

iv) дали са били членове на ръководен орган или на висшето ръководство на предприятие, чиято регистрация е била прекратена или чийто лиценз е бил отнет от страна на регулаторен орган, като връзката с предприятието датира най-малко една година преди датата на отнемане на лиценза или прекратяване на регистрацията;

v) дали им е било отказвано правото да извършват някакви дейности, за които е необходима регистрация или лиценз от регулаторен орган;

vi) дали са били членове на ръководен орган или на висшето ръководство на предприятие, срещу което е открито производство по несъстоятелност, най-малко една година преди датата на откриване на производството;

vii)

дали са били членове на ръководен орган или на висшето ръководство на предприятие, на което е била наложена санкция от страна на регулаторен орган, като връзката с предприятието датира най-малко една година преди датата на налагане на санкцията;

viii)

дали са им били налагани глоби, временна забрана да упражняват професията или дейността си, дали са били лишавани от правото да упражняват професията или дейността си и дали са им били налагани други санкции във връзка с предоставянето на финансови или информационни услуги от страна на държавен, регулаторен или браншови орган;

ix) дали са били лишавани от правото да заемат длъжността на директор или други управленски длъжности, дали са били освобождавани от заеманата длъжност в дружество в резултат на правонарушения или злоупотреби.

За целите на буква в), подточка i) от настоящия параграф, собственоръчната декларация не се изисква, когато по буква б) от настоящия параграф бъде представен официален сертификат.

2.Заявлението за лиценз съдържа следната информация относно ръководния орган на подалия заявлението ЦДЦК:

а) доказателство за спазване на изискванията по член 27, параграф 2 от Регламент (ЕС) № 909/2014;

б) описание на задачите и отговорностите на членовете на ръководния орган;

в) целевото равнище на участието на по-слабо представения пол в ръководния орган, съответната политика за постигане на тази цел и метода, използван от подалия заявлението ЦДЦК за публично оповестяване на целевото равнище, съответната политика и нейното прилагане.

3.Заявлението за лиценз съдържа следната информация относно структурата на собственост и акционерите на подалия заявлението ЦДЦК:

а) описание на структурата на собственост на подалия заявлението ЦДЦК съгласно посоченото в член 4, параграф 2, буква и), в т.ч. самоличност и размер на интереса на всички субекти, които са в състояние да упражняват контрол върху дейността на подалия заявлението ЦДЦК;

б) списък на акционерите и лицата, които са в състояние да упражняват пряко или косвено контрол върху управлението на подалия заявлението ЦДЦК.