Член 54

Съхранявани данни за сделки/инструкции за сетълмент (потоци)

1.ЦДЦК съхранява данните за всички обработвани от него сделки, инструкции за сетълмент и нареждания относно ограничения върху сетълмента и гарантира, че неговите данни включват цялата информация, необходима за точното им установяване.

2.По отношение на всички получени инструкции за сетълмент и нареждания относно ограничения върху сетълмента ЦДЦК — незабавно след получаване на съответната информация, съхранява и актуализира следните данни, в зависимост от това дали инструкциите за сетълмент или ограниченията върху сетълмента обхващат единствено ценни книжа или парични средства или както ценни книжа, така и парични средства:

а) тип на инструкцията за сетълмент, както е посочено в член 42, параграф 1, буква з), подточка v);

б) тип на сделката, както следва:

i) закупуване или продажба на ценни книжа;

ii) операции по управление на обезпечения;

iii)

операции по вземане/предоставяне в заем на ценни книжа;

iv) репо сделки;

v) други;

в) уникален референтен номер на инструкцията на участника;

г) дата на сделката;

д) предвидена дата за сетълмент;

е) дата и час на сетълмента;

ж) дата и час на момента на въвеждане на инструкцията за сетълмент в системата за сетълмент на ценни книжа;

з) дата и час на момента на неотменимост на инструкцията за сетълмент;

и) дата и час на съгласуването при съгласувани инструкции за сетълмент;

й) идентификационен код на сметката за ценни книжа;

к) идентификационен код на паричната сметка;

л) идентификационен код на извършващата сетълмент банка;

м) идентификационен код на нареждащия участник;

н) идентификационен код на контрагента на нареждащия участник;

о) идентификационен код на клиента на нареждащия участник, ако е известен на ЦДЦК;

п) идентификационен код на клиента на контрагента на нареждащия участник, ако е известен на ЦДЦК;

р) идентификационен код на ценните книжа;

с) валута на сетълмента;

т) парична сума на сетълмента;

у) количество или номинална стойност на ценните книжа;

ф) статус на инструкцията за сетълмент:

i) инструкции в процес на изпълнение, които все още е възможно да се уредят на предвидената дата за сетълмент;

ii) неизпълнени инструкции за сетълмент, които вече не е възможно да се уредят на предвидената дата за сетълмент;

iii)

напълно уредени инструкции за сетълмент;

iv) частично уредени инструкции за сетълмент, включително уредена и липсваща част от финансовите инструменти или паричните средства;

v) отменени инструкции за сетълмент, включително информация дали инструкцията е отменена от системата, или от участника.

За всяка от категориите инструкции за сетълмент, посочени в първата алинея, се съхранява следната информация:

а) дали инструкцията е съгласувана или не;

б) дали инструкцията може да бъде уредена частично;

в) дали инструкцията е задържана;

г) когато е приложимо, какви са мотивите инструкцията да бъде в процес на изпълнение или да е неизпълнена;

д) място на търговия;

е) ако е приложимо, място на клиринг;

когато е започнат процес на изкупуване в съответствие с член 7, параграф 3 от Регламент (ЕС) № 909/2014, информация относно:

i) окончателните резултати от процеса на изкупуване към, най-късно, последния работен ден от срока на отлагане, включително броя и стойността на финансовите инструменти, когато изкупуването е било отчасти или напълно успешно;

ii) изплащането на парично обезщетение, включително размера на паричното обезщетение, когато изкупуването не е възможно е неуспешно или е отчасти успешно;

iii)

отмяна на първоначалната инструкция за сетълмент;

iv) за всеки неуспешен сетълмент, размера на санкциите, посочени в член 7, параграф 2 от Регламент (ЕС) № 909/2014.