Член 41

Необходима за прегледите информация, свързана с периодични събития

За всеки период на преглед ЦДЦК предоставя на компетентния орган следната информация:

а) пълен комплект от последните одитирани финансови отчети на ЦДЦК, в т.ч. консолидираните на равнище група;

б) съкратена версия на най-актуалните междинни финансови отчети на ЦДЦК;

в) всички решения на ръководния орган, взети съгласно препоръката на комитета на ползвателите, както и всички решения, при които ръководният орган е решил да не се съобразява с препоръката на комитета на ползвателите;

г) информация за всички текущи граждански, административни или други съдебни или извънсъдебни производства, засягащи ЦДЦК, особено в областта на данъчното облагане и несъстоятелността, или въпроси, които биха могли да доведат до финансови или свързани с репутацията разходи за ЦДЦК;

д) информация за всички текущи граждански, административни или други съдебни или извънсъдебни производства, засягащи член на ръководния орган или на висшето ръководство, които може да окажат отрицателно въздействие върху ЦДЦК;

е) всички окончателни решения, произтичащи от производствата, посочени в букви г) и д);

ж) копие от резултатите от стрес тестовете за осигуряване на непрекъснатост на дейността или сходни проверки, извършени през периода на преглед;

з) доклад относно оперативните инциденти, настъпили през периода на преглед и засегнали безпрепятственото предоставяне на някоя от основните услуги, и относно мерките, предприети за тяхното отстраняване, и резултатите от тях;

и) доклад относно показателите на системата за сетълмент на ценни книжа, включително оценка на достъпността на системата през периода на преглед, измерена ежедневно като процент на времето, през което системата е функционална и действа според договорените параметри;

й) обобщена информация за видовете ръчна обработка от страна на ЦДЦК;

к) информация относно установените критични операции на ЦДЦК, съществените изменения на неговия план за възстановяване, резултатите от кризисните сценарии, събитията и инструментите, задействащи плана за възстановяване на ЦДЦК;

л) информация относно всички официални жалби, получени от ЦДЦК през периода на преглед, включително информация за следните елементи:

i) предмета на жалбата;

ii) начина, по който жалбата им е била разгледана, включително резултата от жалбата;

iii)

датата, на която разглеждането на жалбата е приключило;

м) информация относно случаите, в които ЦДЦК е отказал достъп до своите услуги на съществуващи или потенциални участници, емитенти, други ЦДЦК или други пазарни инфраструктури в съответствие с член 33, параграф 3, член 49, параграф 3, член 52, параграф 2 и член 53, параграф 3 от Регламент (ЕС) № 909/2014;

н) доклад относно промените, засягащи установените от ЦДЦК връзки, включително промени в механизмите и процедурите, използвани за сетълмент при такива връзки между ЦДЦК;

о) информация относно всички случаи на установени конфликти на интереси, възникнали през периода на преглед, включително описание на начина на управление на тези конфликти;

п) информация относно вътрешния контрол и одит, извършвани от ЦДЦК през периода на преглед;

р) информация относно всички установени нарушения на Регламент (ЕС) № 909/2014, включително установените чрез посочения в член 26, параграф 5 от Регламент (ЕС) № 909/2014 канал за подаване на сигнали;

с) подробна информация относно дисциплинарните мерки, взети от ЦДЦК, включително всички случаи на отстраняване на участници в съответствие с член 7, параграф 9 от Регламент (ЕС) № 909/2014, като се посочва срокът на отстраняване и причините за отстраняване;

т) общата бизнес стратегия на ЦДЦК, обхващаща период от поне три години след последния преглед, както и оценка и подробен бизнес план за услугите, предоставяни от ЦДЦК, обхващащи период от поне една година след последния преглед и оценка.