Член 67

Операционни рискове, които може да бъдат породени от ключови участници

1.ЦДЦК установява на текуща основа ключовите участници в системата за сетълмент на ценни книжа, управлявана от него, въз основа на следните фактори:

а) обема и стойността на техните сделки;

б) наличието на съществена зависимост, която може да му повлияе, между неговите участници и техните клиенти, когато тези клиенти са му известни;

в) потенциалното въздействие на оперативни проблеми, засягащи безпрепятственото предоставяне на услуги от него, върху другите участници и като цяло върху неговата система за сетълмент на ценни книжа.

За целите на параграф 1, буква б), ЦДЦК установява също следното:

i) клиентите на участниците, отговорни за значителен дял от обработваните от ЦДЦК сделки;

ii) клиентите на участниците, чиито сделки, въз основа на техния обем и стойност, са съществени спрямо възможностите на съответните участници за управление на риска.

2.ЦДЦК прави преглед и актуализира на текуща основа списъка с установени ключови участници.

3.ЦДЦК разполага с ясни и прозрачни критерии, методики и стандарти, гарантиращи, че ключовите участници отговарят на оперативните изисквания.

4.ЦДЦК установява, наблюдава и управлява на текуща основа операционните рискове, пред които е изправен вследствие на ключовите участници.

За целите на първата алинея, в системата за управление на операционния риск, посочена в член 70, са предвидени правила и процедури за събирането на цялата необходима информация за клиентите на участниците. В споразуменията със своите участници ЦДЦК включва всички клаузи, необходими с оглед събирането на такава информация.