Член 92

ЦДЦК, които предлагат спомагателни услуги от банков тип чрез определена кредитна институция

Заявление за лиценз по член 54, параграф 2, буква б) от Регламент (ЕС) № 909/2014 включва следната информация:

а) копие от решението на ръководния орган на ЦДЦК да подаде заявление за лиценз и протокол от заседанието, на което ръководният орган е одобрил съдържанието на пакета от документи за заявлението и неговото подаване;

б) данни за контакт с лицето, което отговаря за заявлението за лиценз, когато това не е лицето, подало заявлението за лиценз, посочено в член 17 от Регламент (ЕС) № 909/2014;

в) търговското наименование на кредитната институция, която се определя в съответствие с член 54, параграф 2, буква б) от Регламент (ЕС) № 909/2014, нейния правен статут и седалище в Съюза;

г) доказателства, че посочената в буква в) кредитна институция е получила лиценза, посочен в член 54, параграф 4, буква а) от Регламент (ЕС) № 909/2014;

д) учредителните документи и други изисквани по закон документи на определената кредитна институция;

е) структурата на собствеността на определената кредитна институция, включително самоличността на нейните акционери;

ж) установяване на всички съвместни акционери в ЦДЦК и определената кредитна институция и всички дялови участия между подалия заявлението ЦДЦК и определената кредитна институция;

з) доказателства, че определената кредитна институция отговаря на пруденциалните изисквания, посочени в член 59, параграфи 1, 3 и 4 от Регламент (ЕС) № 909/2014, и на надзорните изисквания, посочени в член 60 от същия регламент;

и) доказателства, включващи учредителен акт, финансови отчети, одитни доклади, доклади на комитети по риска или други документи, удостоверяващи, че определената кредитна институция спазва изискванията на член 54, параграф 4, буква д) от Регламент (ЕС) № 909/2014;

й) подробна информация за плана за възстановяване, посочен в член 54, параграф 4, буква ж) от Регламент (ЕС) № 909/2014;

к) план за дейността, който отговаря на следните условия:

i) включва списък на спомагателните услуги от банков тип, посочени в раздел В от приложението към Регламент (ЕС) № 909/2014, които определената кредитна институция възнамерява да предоставя;

ii) включва обяснение по какъв начин спомагателните услуги от банков тип, посочени в раздел В от приложението към Регламент (ЕС) № 909/2014, са пряко свързани с всички основни или спомагателни услуги, посочени в раздели А и Б от приложението към Регламент (ЕС) № 909/2014, за чието предоставяне подалият заявление ЦДЦК е лицензиран;

iii)

неговата структура следва списъка на спомагателните услуги от банков тип, посочени в раздел В от приложението към Регламент (ЕС) № 909/2014;

л) доказателства в подкрепа на причините, поради които плащанията в брой на системата за сетълмент на ценни книжа на ЦДЦК не се уреждат чрез сметки, открити при централната банка, емитираща валутата на държавата, в която се осъществява сетълментът;

м) подробна информация относно следните аспекти на връзката между ЦДЦК и определената кредитна институция:

i) използваната ИТ платформа за уреждане на паричното рамо на сделките с ценни книжа, включително преглед на ИТ организацията и анализ на съответните рискове и как те са редуцирани;

ii) приложимите правила и процедури, осигуряващи спазването на изискванията във връзка с окончателността на сетълмента, посочени в член 39 от Регламент (ЕС) № 909/2014;

iii)

операционните и правните разпоредби за обработване на сетълмент от тип доставка срещу заплащане, включително процедурите, които се използват за отстраняване на кредитния риск, произтичащ от паричното рамо на сделките с ценни книжа;

iv) подбора, наблюдението и управлението на връзките с други трети лица, участващи в обработването на паричните преводи, по-специално съответните договорености с такива трети лица;

v) споразумението за нивото на обслужване, в което се определят подробно функциите, които ЦДЦК възлага на определената кредитна институция или които определената кредитна институция възлага на ЦДЦК, както и доказателствата, удостоверяващи спазването на посочените в член 30 от Регламент (ЕС) № 909/2014 изисквания;

vi) съдържащия се в плана за възстановяване на подалия заявлението ЦДЦК подробен анализ на въздействието от предоставянето на спомагателни услуги от банков тип върху предоставянето на основните услуги на ЦДЦК;

vii)

оповестяване на евентуалните конфликти на интереси в правилата за управление, произтичащи от спомагателните услуги от банков тип, и мерките, предприети за тяхното отстраняване.

viii)

доказателствата, че кредитната институция разполага с необходимия договорен и оперативен капацитет за получаване на своевременен достъп до ценните книжа, намиращи се в ЦДЦК и свързани с предоставянето на кредит в рамките на деня и на краткосрочен кредит, според случая.