Член 72

Съхраняване на документация

(член 16, параграф 6 от Директива 2014/65/ЕС)

1.Документацията се съхранява на носител, който позволява съхранение на информацията по начин, достъпен за бъдещи справки от страна на компетентния орган, и в такава форма и начин, че да бъдат спазени следните условия: а)компетентният орган може да я получи лесно и да възстанови всички основни етапи на обработка на всяка сделка; б)възможна е лесна проверка на всички поправки или други изменения, както и на съдържанието на документите преди такива поправки и изменения; в)манипулирането или изменението на документите по друг начин е невъзможно; г)възможно е използването на информационни технологии или други ефективни средства, когато анализът на данните не може да бъде извършен лесно поради обема и естеството на тези данни; и д)правилата на инвестиционния посредник съответстват на изискванията за съхранение на документацията независимо от използваната технология.

2.Инвестиционните посредници водят като минимум регистрите, посочени в приложение I към настоящия регламент, в зависимост от естеството на своите дейности.

Списъкът на регистрите, посочени в приложение I към настоящия регламент, не ограничава действието на което и да било друго задължение за водене на документация, произтичащо от други нормативни актове.

3.Инвестиционните посредници водят също така писмена документация за всички политики и процедури, които са длъжни да поддържат в съответствие с Директива 2014/65/ЕС, Регламент (ЕС) № 600/2014, Директива 2014/57/ЕС и Регламент (ЕС) № 596/2014 и съответните мерки за прилагане на посочените актове.

Компетентните органи могат да изискват от инвестиционните посредници да водят допълнителни регистри освен посочените в списъка по Приложение I към настоящия регламент.