Член 30
Обхват на критичните и важни оперативни функции
(член 16, параграф 2 и член 16, параграф 5, алинея първа от Директива 2014/65/ЕС)
1.За целите на член 16, параграф 5, алинея първа от Директива 2014/65/ЕС оперативна функция се счита за критична или важна, ако недостатък или неизпълнение на тази функция значително би нарушило продължаването на спазването от страна на инвестиционния посредник на условията и задълженията, свързани с неговия лиценз или с други задължения по Директива 2014/65/ЕС, или неговите финансови резултати, или стабилността или непрекъснатостта на неговите инвестиционни услуги или дейности.
2.Без да се засяга статутът на която и да било друга функция, следните функции не се считат за критични или важни за целите на параграф 1: а)предоставяне на инвестиционния посредник на консултантски услуги или на други услуги, които не съставляват част от инвестиционната дейност на посредника, включително предоставяне на правни съвети на посредника, обучение на персонала на посредника, услуги, свързани с фактуриране, както и със сигурността на помещенията и персонала на посредника; б)закупуване на стандартизирани услуги, включително услуги за пазарна информация и предоставяне на информация за цените.
Качествени критерии
Член 3Качествени критерииСчита се, че служителите имат съществено въздействие върху рисковия профил на инвестиционния посредник или на управляваните от него активи, когато са изпълнени един или повече от следните качествени критерии:а) служителят е член на ръководния орган в неговата управленска функция;б) служителят е член на ръководния орган в неговата надзорна функция;в) служителят е член на висшето ръководство;г) в инвестиционни посредници...
Качествени критерии
Член 5Качествени критерииВ допълнение към служителите, определени съгласно критериите, посочени в член 92, параграф 3, букви а), б) и в) от Директива 2013/36/ЕС, се счита, че служителите имат съществено въздействие върху рисковия профил на дадена институция, когато са изпълнени един или повече от следните качествени критерии:а) служителят носи управленска отговорност за:i) правните въпроси;ii) надеждността на счетоводните политики и процедури;iii)финансите, включително...