Член 3

Управление на местата на търговия

1.Като част от общата си рамка за управление и вземане на решения местата на търговия създават и наблюдават системите си за търговия чрез ясни и формализирани правила за управление, които съдържат:

а) техния анализ на техническите въпроси и въпросите за риска и съответствието при взимането на критични решения;

б) ясно разграничаване на отговорностите, включително процедури за одобряване на разработването, внедряването и последващата актуализация на системите за търговия и за решаване на проблемите, установени при мониторинга на системите за търговия;

в) ефективни процедури за съобщаване на информация, така че указанията да могат да се търсят и изпълняват ефикасно и своевременно;

г) разграничаване на задачите и отговорностите за гарантиране на ефективен надзор за съответствието от страна на местата на търговия.

2.Ръководните органи или висшето ръководство на местата на търговия одобряват:

а) самооценката във връзка със съответствието съгласно член 2;

б) мерките за разширяване на капацитета на мястото на търговия, когато е необходимо за изпълнение на изискванията по член 11;

в) действията за преодоляване на всички съществени слабости, установени по време на мониторинга съгласно членове 12 и 13 и след периодичната проверка на характеристиките и капацитета на системите за търговия в съответствие с член 14.