Член 4

Функция за осигуряване на съответствието в рамките на правилата за управление

1.Местата на търговия гарантират, че тяхната функция за осигуряване на съответствието отговаря за:

а) изясняването пред целия персонал, който участва в алгоритмичната търговия, на законовите задължения на местата на търговия по отношение на тази търговия;

б) разработването и поддържането на политики и процедури за гарантиране на съответствието на системите за алгоритмична търговия на тези задължения.

2.Местата на търговия гарантират, че техният персонал, който отговаря за съответствието, притежава най-малко обща представа за начина на действие на системите за алгоритмична търговия и на алгоритмите.

Персоналът, който отговаря за съответствието, поддържа непрекъснат контакт с лицата на мястото на търговия, които притежават подробни технически познания за системите за алгоритмична търговия или за алгоритмите.

Местата на търговия също така гарантират, че персоналът, който отговаря за съответствието, е по всяко време в пряк контакт с лицата, които имат достъп до функционалността, посочена в член 18, параграф 2, буква в) („функционалност за отмяна“), или достъп до тази функционалност за отмяна и до лицата, които отговарят за системата за алгоритмична търговия.

3.Когато функцията за осигуряване на съответствието или части от нея са възложени на трета страна, местата на търговия осигуряват на третата страна същия достъп до информация, който осигуряват на своя персонал, отговарящ за съответствието. Местата на търговия сключват споразумение с такива консултанти по съответствието, което осигурява:

а) гаранции за неприкосновеността на данните;

б) безпрепятствена проверка на функцията за осигуряване на съответствието от вътрешни и външни одитори или от компетентния орган.