Член 7

Надлежна оценка на членовете на местата на търговия

1.Местата на търговия определят условията за използване на системите им за подаване на нареждания от техните членове. Тези условия се определят, като се взема предвид търговският модел на мястото на търговия, и обхващат най-малко следното:

а) предварителния контрол на цената, обема и стойността на нарежданията и използването на системата и последващия контрол на търговската дейност на членовете;

б) изискванията към квалификацията на персонала на ключови длъжности при членовете;

в) изпитванията за техническо и функционално съответствие;

г) политиката за употреба на функционалността за отмяна;

д) разпоредби дали членовете могат да дадат на своите клиенти пряк електронен достъп до системата, и ако е така, приложимите към тези клиенти условия.

2.Местата на търговия правят надлежна оценка на потенциалните си членове спрямо условията, изброени в параграф 1, и определят процедурите за оценката.

3.Веднъж годишно местата на търговия правят оценка на съответствието на своите членове на основата на риска спрямо изброените в параграф 1 условия и проверяват дали техните членове продължават да бъдат регистрирани като инвестиционни посредници. Оценката на основата на риска взема предвид мащаба и потенциалното въздействие на търговската дейност на всеки от членовете, както и периода след последната оценка на съответния член на основата на риска.

4.При необходимост местата на търговия извършват допълнителни оценки на съответствието на своите членове с изброените в параграф 1 условия след годишната оценка на основата на риска, посочена в параграф 3.

5.Местата на търговия определят критериите и процедурите за налагане на санкции на несъответстващите членове. Санкциите включват спиране на достъпа до мястото за търговия и загуба на членство.

6.Местата на търговия съхраняват за срок от най-малко пет години записи за:

а) условията и процедурите за анализа и оценката;

б) критериите и процедурите за налагане на санкции;

в) първоначалния анализ и оценка на техните членове;

г) годишната оценка на членовете на основата на риска;

д) членовете, които не са преминали успешно годишната оценка на основата на риска и наложените на тези членове санкции.