Член 6

Възлагане на трети лица и доставки

1.Местата на търговия, които възлагат изцяло или отчасти на трети лица оперативните си функции във връзка със системите, които допускат или създават възможност за алгоритмична търговия, гарантират, че:

а) споразумението за възлагане на трета страна се отнася изключително до оперативните функции и не променя отговорностите на висшето ръководство и на ръководния орган;

б) не се променят отношенията и задълженията на мястото на търговия спрямо неговите членове, компетентните органи или всякакви трети страни, като например клиенти на услугите за подаване на данни;

в) отговарят на изискванията, които трябва да изпълняват, за да бъдат лицензирани съгласно Раздел III от Директива 2014/65/ЕС.

2.По смисъла на този член оперативните функции включват всички преки дейности, свързани с функционирането и наблюдението на системите за търговия, които поддържат следните елементи:

а) връзка със сървърите, капацитет за подаване на нареждания, капацитет за забавяне и способност за балансиране на влизанията на клиентски нареждания по различни пътеки;

б) основен софтуерен компонент за насрещни сделки;

в) връзка с клиентите, редактиране на нарежданията и сделките и всякакви други видове подадени пазарни данни;

г) инфраструктура за мониторинг на характеристиките на елементите, изброени в букви а), б) и в).

3.Местата на търговия документират процеса на подбор на доставчика на услугата, на когото са възложени оперативните функции („доставчика на услугата“). Те предприемат необходимите стъпки, за да гарантират, че преди сключването на споразумението за възлагане на трета страна и през целия му срок на действие са изпълнени следните условия:

а) доставчикът на услугата е способен да изпълнява възложените му функции надеждно и професионално и притежава всички необходими за целта лицензи и разрешителни, предвидени в закона;

б) доставчикът на услугата правилно контролира изпълнението на възложените функции и адекватно управлява рисковете, свързани със споразумението за възлагане;

в) възложените услуги се предоставят в съответствие със спецификациите в споразумението за възлагане на основата на предварително определени методи за оценяване на стандарта на работа на доставчика на услугата, включително метрични методи за измерване на предоставената услуга и спецификациите на изискванията са изпълнени;

г) мястото на търговия притежава необходимия експертен опит да контролира ефективно възложените функции и да управлява рисковете, свързани със споразумението за възлагане;

д) мястото за търговия има способност да предприема бързи действия, ако доставчикът на услугата не изпълнява функциите ефективно и в съответствие с приложимите закони и регулаторни изисквания;

е) доставчикът на услугата разкрива пред мястото на търговия всички факти, които могат да окажат съществено въздействие върху способността му да изпълнява възложените функции ефективно и в съответствие със законовите му задължения;

ж) мястото на търговия е способно да прекрати споразумението за възлагане при необходимост, без да се засегне непрекъснатостта и качеството на неговите услуги за клиентите;

з) доставчикът на услугата сътрудничи с компетентните органи на мястото за търговия във връзка с възложените дейности;

и) мястото на търговия разполага с ефективен достъп до данните, свързани с възложените дейности, и до стопанските помещения на доставчика на услугата и одиторите на мястото за търговия и компетентните органи разполагат с ефективен достъп до данните, свързани с възложените дейности;

й) мястото на търговия определя изисквания, които да бъдат изпълнени от доставчиците на услуги за защита на поверителната информация във връзка с мястото за търговия и неговите членове и на авторската информация и софтуер на мястото за търговия;

к) доставчикът на услугата изпълнява изискванията по буква ѝ);

л) мястото на търговия и доставчикът на услугата разработват, изпълняват и поддържат план за действие при извънредни ситуации за възстановяване след срив и периодични тестове на резервните мощности, когато това е необходимо, като се взема предвид възложената оперативна функция;

м) споразумението за възлагане уточнява задълженията на доставчика на услугата, в случай че той не може да предостави услугите си, включително осигуряване на заместник, който да предостави услугата;

н) мястото за търговия има достъп до информация във връзка с правилата за осигуряване на непрекъснатост на дейността на доставчика на услугата, посочени в член 16.

4.Споразуменията за възлагане се сключват в писмена форма и съдържат:

а) преотстъпването на права и задължения между доставчика на услугата и мястото за търговия;

б) ясно описание на:

i) възложените оперативни функции;

ii) достъпа на мястото за търговия до книгите и записите на доставчика на услугата;

iii)

процедурата за установяване и отстраняване на евентуален конфликт на интереси;

iv) отговорността на всяка от страните;

v) процедурата за изменение и прекратяване на споразумението;

в) средства, които гарантират, че както мястото за търговия, така и доставчикът на услугата по всякакъв начин съдействат на компетентния орган в упражняването на неговите надзорни правомощия.

5.Местата на търговия докладват на компетентните органи намерението си да възложат оперативни функции на трета страна в следните случаи:

а) когато доставчикът на услугата предоставя същата услуга на други места на търговия;

б) когато ще се възлагат критични оперативни функции, необходими за осигуряване на непрекъснатост на дейността, като в такъв случай местата на търговия искат предварително разрешение от компетентния орган.

6.По смисъла на буква б) от параграф 5 критичните оперативни функции включват функциите, необходими за изпълнение на задълженията, изброени в член 47, параграф 1, букви б), в) и д) от Директива 2014/65/ЕС.

7.Местата на търговия информират компетентните органи за всички споразумения за възлагане, които не са обхванати от изискване за предварително разрешение, незабавно след подписването на споразумението.