Член 9

Изпитвания за съответствие

1.Местата на търговия изискват от своите членове да извършат изпитвания за съответствие преди внедряването или същественото актуализиране на:

а) достъпа до системата на мястото за търговия;

б) системата за търговия, търговския алгоритъм или търговската стратегия на члена.

2.Изпитванията за съответствие гарантират, че основното функциониране на системата за търговия, алгоритъма и стратегията на члена съответстват на условията на мястото за търговия.

3.Изпитванията за съответствие проверяват функционирането на:

а) способността на системата или алгоритъма да взаимодейства според очакванията с логиката за насрещни сделки на мястото на търговия и адекватната обработка на потоците данни от и към мястото за търговия;

б) основната функционалност, като например подаване, изменение или отменяне на нареждане или заявяване на интерес, сваляне на статични и пазарни данни и всички потоци данни за дейността;

в) свързаността, включително командата за отмяна или прекратяване на връзката, загубата или забавянето на входящи потоци данни и възстановяването, включително възобновяване на търговията в рамките на деня и обработката на спрени инструменти или неактуализирани пазарни данни.

4.Местата на търговия създават за действащите и потенциалните си членове среда за изпитвания за съответствие, която:

а) е достъпна при условия, равностойни на приложимите към другите видове изпитвания на мястото за търговия;

б) осигурява списък от финансови инструменти, които могат да бъдат изпитвани и които са представителни за всеки клас инструменти, присъстващи в производствената среда;

в) е на разположение в обичайното работно време на пазара или, ако е на разположение само извън работното време, периодично според предварително установен график;

г) се поддържа от персонал с достатъчни познания.

5.Местата на търговия представят доклад за резултатите от изпитванията за съответствие само на действащия или потенциалния член.

6.Местата на търговия изискват от действащите и потенциалните си членове да използват тяхната материална база за изпитванията за съответствие.

7.Местата на търговия осигуряват разграничение на изпитвателната от производствената среда за изпитванията за съответствие по параграфи 1 до 3.