Член 2

Мерки по отношение на професионалните клиенти

1. Инвестиционните посредници изискват от своите професионални клиенти да им изпращат писмено разпределяне на ценните книжа или на паричните средства по сделките, посочени в член 5, параграф 1 от Регламент (ЕС) № 909/2014, като посочват сметките, които да бъдат съответно заверени или задължени. В писмените разпределяния се указва следното:

а) един от следните видове сделки:

i) покупка или продажба на ценни книжа;

ii) операции по управление на обезпечения;

iii)

операции по предоставяне/вземане в заем на ценни книжа;

iv) репо сделки;

v) други сделки, които могат да бъдат идентифицирани с по-конкретни кодове по ISO;

б) международния идентификационен номер на ценните книжа (ISIN номер) на финансовия инструмент или, ако ISIN номерът не е на разположение, някакъв друг код за идентифициране на финансовия инструмент;

в) доставката или получаването на финансови инструменти или парични средства;

г) номиналната стойност за дългови инструменти и количеството за други финансови инструменти;

д) датата на сключване на сделката;

е) цената на финансовия инструмент при сключването на сделката;

ж) валутата, в която е обявена сделката;

з) предвидената дата за сетълмент на сделката;

и) общата сума на паричните средства за предоставяне или получаване;

й) кода за идентифициране на субекта, в който се държат ценните книжа;

к) кода за идентифициране на субекта, в който се държат паричните средства;

л) наименованията и номерата на ценните книжа или паричните сметки, които да бъдат заверени или задължени.

Писмените разпределяния включват всяка друга информация, която се изисква от инвестиционния посредник с цел улесняване на сетълмента на сделката.

Инвестиционните посредници, които са получили потвърждение за изпълнение на нареждане за сделка, подадено от професионален клиент, гарантират чрез договорните споразумения, че професионалният клиент потвърждава в писмен вид, че приема условията на сделката в рамките на определените в параграф 2 срокове. Това писмено потвърждение може също да бъде включено в писменото разпределяне.

Инвестиционните посредници предоставят на своите професионални клиенти възможност да изпращат писменото разпределяне и писменото потвърждение по електронен път, чрез международните процедури и стандарти за открита комуникация за изпращане на съобщения и референтни данни, посочени в член 35 от Регламент (ЕС) № 909/2014.

2. Професионалните клиенти гарантират, че писмените разпределяния и писмените потвърждения, посочени в параграф 1, са получени от инвестиционния посредник в рамките на един от следните крайни срокове:

а) до прекратяване на операциите в работния ден, в който е сключена сделката, когато инвестиционният посредник и съответният професионален клиент се намират в една и съща часова зона;

б) до 12:00 ч. централноевропейско време (CET) на работния ден, следващ деня, в който е сключена сделката, при настъпване на един от следните случаи:

i) има разлика от повече от два часа между часовата зона на инвестиционния посредник и часовата зона на съответния професионален клиент;

ii) нарежданията са изпълнени след 16:00 ч. CET в работния ден в рамките на часовата зона на инвестиционния посредник.

Инвестиционните посредници потвърждават получаването на писменото разпределяне и на писменото потвърждение в рамките на два часа от въпросното получаване. Когато писменото разпределяне и писменото потвърждение са получени от инвестиционен посредник в рамките на по-малко от един час преди прекратяването на неговите операции, въпросният инвестиционен посредник потвърждава получаването на писменото разпределяне и на писменото потвърждение в рамките на един час след началото на операциите на следващия работен ден.

3. Когато инвестиционните посредници получат необходимата информация за сетълмента, посочена в параграф 1, преди сроковете, указани в параграф 2, те могат да се договорят в писмен вид със своите професионални клиенти, че не е необходимо да се изпращат съответните писмени разпределяния и писмени потвърждения.

4. Параграфи 1, 2 и 3 не се прилагат за професионални клиенти, които държат при един и същ инвестиционен посредник ценните книжа и паричните средства, нужни за сетълмента.