Член 5

Съгласуване и попълване на инструкциите за сетълмент

1. ЦДЦК предоставят на участниците функционална възможност, с която се поддържа напълно автоматично и непрекъснато съгласуване на инструкции за сетълмент в реално време през целия работен ден.

2. ЦДЦК изискват от участниците да съгласуват инструкциите си за сетълмент с помощта на посочената в параграф 1 функционална възможност преди техния сетълмент, освен при следните обстоятелства:

а) когато ЦДЦК е приел, че инструкциите за сетълмент вече са съгласувани от местата за търговия, ЦК или други субекти;

б) когато самият ЦДЦК е съгласувал инструкциите за сетълмент;

в) в случай на инструкции за сетълмент без плащане (FoP), посочени в член 13, параграф 1, буква ж), подточка i), които съдържат нареждания за преводи на финансови инструменти между различни сметки, открити на името на същия участник или управлявани от същия оператор на сметки.

Операторите на сметки, посочени в буква в), включват субекти, които имат договорни отношения с ЦДЦК и които управляват сметки за ценни книжа, поддържани от същия ЦДЦК, чрез вписването на записи във въпросните сметки за ценни книжа.

3. ЦДЦК изискват от участниците да използват следните полета за съгласуване в техните инструкции за сетълмент с оглед на съгласуването на инструкциите за сетълмент:

а) вида на инструкцията за сетълмент според посоченото в член 13, параграф 1, буква ж);

б) предвидената дата за сетълмент на инструкцията за сетълмент;

в) датата на сключване на сделката;

г) валутата, освен в случай на инструкции за сетълмент FoP;

д) сумата на сетълмента, освен в случай на инструкции за сетълмент FoP;

е) номиналната стойност за дългови инструменти или количеството за други финансови инструменти;

ж) доставката или получаването на финансови инструменти или парични средства;

з) ISIN номера на финансовия инструмент;

и) идентификационните данни на участника, който доставя финансовите инструменти или паричните средства;

й) идентификационните данни на участника, който получава финансовите инструменти или паричните средства;

к) кода за идентифициране на ЦДЦК на контрагента на участника, ако ЦДЦК използват обща инфраструктура за сетълмент, включително при обстоятелствата, посочени в член 30, параграф 5 от Регламент (ЕС) № 909/2014;

л) други полета за съгласуване, изисквани от ЦДЦК за улесняване на сетълмента на сделките.

4. В допълнение към посочените в параграф 3 полета ЦДЦК изискват от своите участници да използват в инструкциите за сетълмент поле, указващо вида на сделката въз основа на следната таксономия:

а) покупка или продажба на ценни книжа;

б) операции по управление на обезпечения;

в) операции по предоставяне/вземане в заем на ценни книжа;

г) репо сделки;

д) други сделки (които могат да бъдат идентифицирани с по-конкретни кодове по ISO, съгласно предвиденото от ЦДЦК).