Член 1

Идентифициране, правна форма и видове сделки за финансиране с ценни книжа

1.За целите на член 5, параграф 5, буква а) от Регламент (ЕС) 2015/2365, заявлението за регистрация като регистър на трансакции съдържа следната информация:

а) фирма, седалище и адрес на заявителя в рамките на Съюза;

б) извлечение от съответния търговски или съдебен регистър или друго официално доказателство за мястото на учредяване и за предмета на дейност на заявителя, валидно към датата на заявлението;

в) информация за видовете сделки за финансиране с ценни книжа, за които заявителят желае да бъде регистриран;

г) информация за това дали заявителят е лицензиран или регистриран от компетентен орган в държавата членка, в която е установен, и в такъв случай — наименованието на органа и всеки свързан с лиценза или регистрацията справочен номер;

д) учредителния акт и — в съответните случаи — други изисквани по закон документи, от които е видно, че заявителят ще извършва услуги на регистър на трансакции;

е) протокола от събранието, на което управителният съвет на заявителя е одобрил заявлението;

ж) името и данните за контакт на лицето или лицата, които отговарят за спазването на нормативните изисквания от страна на регистъра на трансакции, или на други служители, участващи в оценяването на спазването на нормативните изисквания;

з) план за дейността, в т.ч. информация за мястото, където се извършват основните стопански дейности;

и) идентификационни данни на клоновете (ако има такива) и — в съответните случаи — информация за структурата на групата;

й) услугите, които заявителят предоставя или възнамерява да предоставя извън регистрирането на трансакции;

к) информация за евентуални висящи съдебни, административни, арбитражни или други производства по уреждане на спорове (независимо от характера им), по които заявителят е страна, особено по данъчни въпроси и въпроси, свързани с несъстоятелност, и при риск от възникване на значителни финансови или свързани с репутацията разходи, или за други приключени производства, които може все още да оказват значителен ефект върху разходите на регистрите на трансакции.

2.По искане на ЕОЦКП заявителите му предоставят допълнителна информация по време на разглеждането на заявлението за регистрация, когато такава информация е нужна, за да бъде оценена способността на заявителя да спазва изискванията по глава III от Регламент (ЕС) 2015/2365 и за да може ЕОЦКП надлежно да разтълкува и анализира документите, които ще бъдат или вече са били предадени.

3.Когато заявителят смята, че определено изискване от настоящия регламент не е приложимо за него, в заявлението си той ясно посочва това изискване и разяснява защо то не е приложимо за него.