Член 1

Идентификационни данни на третата страна

1.Заявлението за оправомощаване по член 28, параграф 4 от Регламент (ЕС) 2017/2402 съдържа следната информация, доколкото е целесъобразно:

а) фирма/търговско наименование на третата страна и нейната правна форма;

б) идентификационен код на правния субект (ИКПС) за третата страна или, ако това не е възможно — друг идентификационен код, изискван съгласно приложимото национално законодателство;

в) седалището на третата страна, както и адресите на всяко от нейните подразделения в рамките на Съюза;

г) унифицирания указател на ресурс (Uniform Resource Locator — URL) на уебстраницата на третата страна;

д) извлечение от съответния търговски или съдебен регистър или друго официално доказателство, валидно към датата на заявлението, потвърждаващо мястото на учредяване и предмета на дейност на третата страна;

е) учредителните документи на третата страна или други изисквани по закон документи, посочващи, че третата страна ще оценява съответствието на секюритизациите с критериите, предвидени в членове 19—22 или членове 23—26 от Регламент (ЕС) 2017/2402 („съответствие с изискванията за ОПС“);

ж) най-актуалните годишни финансови отчети на третата страна, включително индивидуалните и консолидираните финансови отчети, когато са налични, а когато финансовите отчети на третата страна подлежат на задължителен одит по смисъла на член 2, параграф 1 от Директива № 2006/43/ЕО на Европейския парламент и на Съвета — и одитния доклад относно тези финансови отчети;

з) име, длъжност, адрес, електронен адрес и телефонен(ни) номер(а) на лицето за контакт за целите на заявлението;

и) списък на държавите членки, в които третата страна възнамерява да предоставя услуги за оценка на съответствието с изискванията за ОПС;

й) списък на видовете секюритизации, за които третата страна възнамерява да предоставя услуги за оценка на съответствието с изискванията за ОПС, като се прави разграничение между изискванията за секюритизации, които не са с обезпечени с активи търговски ценни книжа и секюритизации/програми с обезпечени с активи търговски ценни книжа;

к) описание на услугите, различни от услугите за оценка на съответствието с изискванията за ОПС, които третата страна предоставя или възнамерява да предоставя;

л) списък на страните, на които третата страна предоставя консултации, одитни или равностойни услуги.

2.Към заявлението за оправомощаване се прилага следната документация:

а) списък, съдържащ името и служебния адрес на всяко физическо или юридическо лице, което държи 10 % или повече от капитала на третата страна или 10 % или повече от правата на глас или на участие, което позволява да се упражнява значително влияние върху третата страна, заедно със:

i) процента от капитала и правата на глас и, когато е приложимо, описание на условията, които позволяват на лицето или субекта да упражнява значително влияние върху управлението на третата страна;

ii) естеството на стопанската дейност на лицата и субектите, посочени в буква а);

б) списък, съдържащ името и служебния адрес на всяко предприятие, в което лицето или субектът, посочени в буква а), притежава 20 % или повече от капитала или от правата на глас, както и описание на дейността на това лице или субект.

в) попълнено копие на таблицата в приложение 1.

3.Когато третата страна има предприятие майка, в заявлението по параграф 1 се посочва дали непосредственото предприятие майка или крайното предприятие майка е лицензирано, регистрирано или поднадзорно лице; ако това е така, се посочва съответният референтен номер и наименованието на компетентния надзорен орган.

4.Когато третата страна има дъщерни дружества или клонове, в заявлението за оправомощаване се посочват имената и служебните адреси на тези дъщерни дружества или клонове и се описват областите на дейност на всяко дъщерно дружество или клон.

5.Заявлението за оправомощаване съдържа схема, която показва отношенията на собственост между третата страна, нейното предприятие майка и крайното предприятие майка, нейните дъщерни дружества и свързани дружества и други лица и субекти, пряко свързани или свързани посредством мрежа, както е определено в член 2, точка 7 от Директива 2006/43/ЕО. В схемата се посочва пълното наименование предприятията, техният идентификационен код като правен субект или, когато такъв не е на разположение, друг идентификационен номер, изискван в съответствие с приложимото национално законодателство, правната форма и служебният адрес.