Член 4

Независимост и предотвратяване на конфликти на интереси

1.В заявлението по член 1 се съдържа подробна информация относно системите на заявителя за вътрешен контрол по отношение на управлението на конфликтите на интереси, включително описание на функциите на третата страна по оценка на съответствието с изискванията, както и механизмите ѝ за оценка на риска.

2.В заявлението по член 1 се съдържа информация относно политиките и процедурите за установяване, управление, преустановяване, смекчаване и оповестяване на съществуващи или потенциални конфликти на интереси и заплахи за независимостта на предоставяните от третата страна услуги за оценка на съответствието с изискванията за ОПС.

3.В заявлението по член 1 се описват всички други мерки и механизми за контрол, прилагани с цел да се гарантира правилното и навременно установяване, управление и оповестяване на конфликти на интереси.

4.В заявлението по член 1 се съдържа актуално описание на потенциалните или съществуващи конфликти на интереси, установени от третата страна в съответствие с член 28, параграф 1, буква е) от Регламент (ЕС) 2017/2402, което включва:

а) описание на всички действителни или потенциални конфликти на интереси с участието на третата страна, акционерите, собствениците или членовете на третата страна, членовете на управителния орган, управители, служители на третата страна или всяко друго физическо лице, чиито услуги са поставени на разположение или под контрола на третата страна;

б) описание на всички действителни или потенциални конфликти на интереси, произтичащи от съществуващи или планирани делови взаимоотношения на третата страна, включително съществуващите или планираните споразумения за възлагане на външен изпълнител, или произтичащи от други дейности на третата страна.

5.В заявлението по член 1 се предоставят подробни данни относно политики или процедури, които имат за цел да се гарантира, че третата страна не предоставя под никаква форма консултации, одитни или равностойни услуги на инициатора, спонсора или ДСЦС, които участват в секюритизацията, чието съответствие с изискванията за ОПС се оценява от третата страна.

6.В заявлението по член 1 се представят подробности относно следното:

а) приходи от други услуги, които не са свързани с ОПС, предоставяни от третата страна, представени поотделно като приходи от услуги, които не са свързани със секюритизация, и приходи от услуги, които са свързани със секюритизация, през всеки от трите годишни отчетни периода, които предхождат датата на подаване на заявлението, или, ако това не е възможно, от учредяването на третата страна;

б) прогнозния дял на приходите от услугите за оценка на съответствието с изискванията за ОПС, съпоставен с общия размер на прогнозните приходи за следващия тригодишен референтен период.

7.Заявлението по член 1 включва, когато е приложимо, следната информация относно концентрацията на приходи от едно предприятие или група предприятия:

а) информация, в която се посочва всяко предприятие или всяка група от икономически свързани предприятия, осигуряващи повече от 10 % от общите приходи на третата страна през всеки от тригодишните отчетни периоди, предхождащи датата на подаване на заявлението, или, ако те не са налични — от учредяването на третата страна;

б) декларация дали дадено предприятие или група икономически свързани предприятия се очаква да осигури най-малко 10 % от прогнозните приходи на третата страна, произтичащи от предоставянето на услуги за оценка на съответствието с изискванията за ОПС през всяка от следващите три години.

8.Когато е приложимо, заявлението по член 1 съдържа оценка на начина, по който концентрацията на приходи от едно предприятие или от група икономически свързани предприятия, посочени в параграф 7, е съвместима с посочените в параграф 2 политики и процедури на третата страна за независимост при предоставянето на услуги за оценка на съответствието с изискванията за ОПС.