Член 6

Оперативни гаранции и вътрешни процедури за оценка на съответствието с изискванията за ОПС

1.Заявлението по член 1 съдържа подробно обобщение на всички политики, процедури и ръководства във връзка с контрола и оперативните гаранции, предназначени да гарантират независимостта на третата страна при оценяването на съответствието с изискванията за ОПС и добросъвестността на нейната оценка.

2.Заявлението по член 1 съдържа информация, която доказва, че третата страна е установила оперативни гаранции и вътрешни процедури, които ѝ позволяват адекватно да оцени съответствието с изискванията за ОПС, включително следното:

а) брой на служителите, изчислен на база пълно работно време, разпределени по видове длъжности в рамките на третата страна;

б) информация относно политиките и процедурите, установени от третата страна по отношение на:

i) независимостта отделните членове на персонала;

ii) прекратяването на трудови договори, включително всякакви мерки за гарантиране на независимостта и добросъвестността на процедурата за оценка за ОПС, свързани с прекратяване на трудовото правоотношение, включително политики и процедури за договаряне на бъдещите трудови договори с други предприятия за персонала, пряко участващ в оценката на съответствието с изискванията за ОПС;

iii)

изискванията за квалификация за персонала, пряко участващ в оценката на съответствието с изискванията за ОПС, разграничени по тип длъжност;

iv) обучението и политиките за развитие за персонала, пряко участващ в оценката на съответствието с изискванията за ОПС;

v) оценката на действието и политиките за компенсации на персонала, пряко участващ в оценката на съответствието с изискванията за ОПС;

в) описание на всички мерки, установени от третата страна за намаляване на риска от прекомерно разчитане на отделни служители при предоставянето на услуги за оценка на съответствието с изискванията за ОПС;

г) следната информация, когато при оценката на съответствието с изискванията за ОПС третата страна разчита на външни изпълнители или външни експерти:

i) подробности за всички политики и процедури по отношение на възлагането на дейности на външни изпълнители и ангажирането на външни експерти;

ii) описание на всякакви споразумения за възлагане на външни изпълнители или предвидени от третата страна подобни договорености, придружено от копие от договорите, уреждащи тези споразумения за възлагане на дейности на външни изпълнители;

iii)

описание на услугите, които ще бъдат предоставяни от външния експерт, включително обхвата на тези услуги и условията, при които те следва да бъдат предоставяни;

iv) подробно описание на начина, по който третата страна възнамерява да установява, управлява и наблюдава рисковете, свързани с възлагането на дейности на външни изпълнители и описание на въведените защитни мерки, за да се гарантира независимостта на процедурата за оценка за ОПС;

д) описание на всички мерки, които ще бъдат предприети в случай на нарушение на политиките или процедурите, посочени в параграф 2, буква б) и параграф 2, буква г), подточка i);

е) описание на всички политики за докладване на компетентния орган на всяко съществено нарушение на практиките или процедурите по параграф 2, буква б) и параграф 2, буква г), подточка i) или на всякакви други факти, събития или обстоятелства, които могат да представляват нарушение на условията на оправомощаването на третата страна;

ж) описание на всякакви договорености, установени с цел да се гарантира, че съответните лица познават правилата и процедурите по параграф 2, буква б) от и параграф 2, буква г), подточка i), както и описание на всякакви договорености, свързани с проследяването, преразглеждането и актуализирането на тези политики и процедури.

3.Заявлението по член 1 съдържа следната информация за всяка секюритизация, за която третата страна възнамерява да предостави услуга за оценка на съответствието с изискванията за ОПС:

а) описание на методиката за оценка на съответствието с изискванията за ОПС, която ще се прилага, включително всички процедури и методиката за гарантиране на качеството на тази оценка;

б) образецът на доклада от оценката, който ще се преодставя на инициатора, спонсора или ДСЦС.