Член 6

Конфликти на интереси

1.Заявлението за регистрация като регистър на секюритизации съдържа следната информация за въведените от заявителя правила и процедури за управление на конфликтите на интереси:

а) правилата и процедурите за незабавно установяване, управляване, премахване, ограничаване и обявяване на конфликтите на интереси;

б) описание на процеса, с който се осигурява, че съответните лица са запознати с правилата и процедурите по буква а);

в) описание на степента и формата на обособяване на отделните оперативни звена в организацията на заявителя, включително описание на:

i) предприеманите мерки за предотвратяване или контрол на обмена на информация между отделните звена при риск от конфликт на интереси;

ii) надзор на лицата, чиито основни функции са свързани с интереси, които потенциално са в конфликт с тези на клиент;

г) другите мерки и механизми за контрол, с които се осигурява спазването на правилата и процедурите по буква а) във връзка с управлението на конфликтите на интереси и с процеса по буква б).

2.В заявлението за регистрация като регистър на секюритизации се посочват установените и актуални към датата на заявлението съществуващи и потенциални съществени конфликти на интереси при всички основни или допълнителни секюритизационни услуги, както и при всички допълнителни услуги, несвързани със секюритизация, предоставяни или получавани от заявителя; в заявлението се описва и начинът, по който тези конфликти се управляват или ще бъдат управлявани. Посочват се установените конфликти на интереси, които биват породени от следните ситуации:

а) всяка ситуация, в която заявителят може да реализира финансова печалба или да избегне финансова загуба за сметка на клиента;

б) всяка ситуация, в която интересите на заявителя и на клиента от резултата от предоставената на клиента услуга могат да се разминават;

в) всяка ситуация, в която заявителят може да има стимул да предпочете собствените си интереси или интересите на друг ползвател или на група от ползватели пред интересите на клиента, на когото се предоставя услугата;

г) всяка ситуация, в която във връзка с предоставена на клиента услуга заявителят е получил или може да получи стимул от лице, различно от клиента, под формата на пари, стоки или услуги, като се изключват стимулите под формата на получени за услугата комисиона или такса.

3.Когато заявителят е част от група, при установените съществуващи и потенциални съществени конфликти на интереси се посочват и породените от другите предприятия в групата; посочва се и начинът, по който тези конфликти се управляват и ограничават.