Член 9

Правила и процедури

Правилата и процедурите, които се посочват в заявлението за регистрация като регистър на секюритизации, съдържат следните елементи:

а) доказателство, че ръководният съвет одобрява правилата и че висшето ръководство одобрява процедурите и отговаря за прилагането и поддържането на тези правила и процедури;

б) описание на начина, по който тези правила и процедури се съобщават в организацията на заявителя и се осигурява и ежедневно контролира спазването им, като се посочва и отговорното за спазването им лице;

в) писмено доказателство за това, че служителите и лицата, които работят по споразумение за възлагане на външен изпълнител, са запознати с тези правила и процедури;

г) описание на мерките, които се предприемат при нарушение на правилата и процедурите;

д) описание на процедурата за уведомяване на ЕОЦКП за съществени нарушения на правилата или процедурите, които могат да доведат до неспазване на условията за регистрация;

е) описание на механизмите за незабавно уведомяване на ЕОЦКП за планираните съществени промени в информационните системи на заявителя, преди въвеждането им.