Член 21

Възлагане на дейности на външен изпълнител

1.В заявлението за регистрация като регистър на секюритизации се посочва, че ако заявителят предостави на трети страни, в т.ч. на предприятия, с които е в тесни връзки, да извършат дейности от негово име, той се уверява, че тези трети страни имат възможността и капацитета да извършат дейностите надеждно и професионално.

2.Заявлението за регистрация като регистър на секюритизации предоставя или съдържа изброените по-долу елементи:

а) описание на обхвата и естеството на дейностите, които ще се възлагат на външен изпълнител, както и до каква степен ще се извършват от външен изпълнител;

б) копие от съответното споразумение за нивото на обслужване с ясно определени роли и отговорности, показатели и цели за всяко ключово изискване на заявителя, чието изпълнение се възлага на външен изпълнител, използваните методи за контрол на качеството на извършваните от външен изпълнител дейности, както и мерките или действията, които се налагат в случай на несъобразяване със заложените качествени цели;

в) копие от договорите, с които се уреждат тези споразумения за нивото на обслужване, в т.ч. идентификационните данни на третата страна — доставчик на услугата;

г) копие от евентуалните външни доклади за възложените на външен изпълнител дейности;

д) описание на организационните мерки и правила за възлагане на дейности на външен изпълнител, както и на свързаните с такова възлагане рискове – както е посочено в параграф 4.

3.В заявлението за регистрация се обявява, че възлагането на дейности на външен изпълнител няма да ограничи възможностите на заявителя по отношение на изпълнението на функциите на висшето ръководство или на ръководния орган.

4.Заявлението за регистрация като регистър на секюритизации трябва да съдържа достатъчно информация, за да се покаже как заявителят продължава да носи отговорност за всички дейности, възложени на външен изпълнител, както и описание на предприетите организационни мерки, за да се осигури, че:

а) третата страна — доставчик на услугата извършва възложените на външен изпълнител дейности ефективно и в съответствие с приложимите законови и нормативни изисквания, като адекватно преодолява установените слабости;

б) заявителят установява рисковете при възлаганите на външен изпълнител дейности и периодично наблюдава тези рискове по подходящ начин;

в) са налице адекватни процедури за контрол на възложените на външен изпълнител дейности, в т.ч. ефективен надзор от заявителя на тези дейности и на свързаните с тях рискове;

г) дейностите, възложени на външен изпълнител, се извършват с необходимата непрекъснатост.

За целите на първа алинея, буква г), заявителят предоставя информация за въведените от третата страна — доставчик на услугата механизми за осигуряване на непрекъснатост на дейността, като посочва оценката си за качеството на тези механизми за осигуряване на непрекъснатост на дейността и при необходимост – поисканото от него тяхно усъвършенстване.

5.Когато третата страна — доставчик на услугата е под надзора на регулаторен орган, в заявлението за регистрация се съдържа и информация, с която се доказва, че тази трета страна сътрудничи с регулаторния орган във връзка с възложените ѝ дейности.