(4) Професионалните дейности на служителите с управленска отговорност могат да имат съществено въздействие върху рисковия профил на инвестиционния посредник или на управляваните от него активи, тъй като те могат да вземат стратегически или други основни решения, които имат въздействие върху стопанските дейности на инвестиционния посредник или върху осъществяваните контролни функции. Такива контролни функции обикновено включват управлението на риска, спазването на нормативните изисквания и вътрешния одит. Рисковете, поети от стопанските единици, и начинът, по който се управляват тези стопански единици, са най-важните фактори за рисковия профил на инвестиционния посредник или на управляваните от него активи. Определени стопански дейности пораждат по-високи рискове, отколкото други, и поради това следва да се отчете естеството на стопанските дейности.