Член 3

Качествени критерии

Счита се, че служителите имат съществено въздействие върху рисковия профил на инвестиционния посредник или на управляваните от него активи, когато са изпълнени един или повече от следните качествени критерии:

а) служителят е член на ръководния орган в неговата управленска функция;

б) служителят е член на ръководния орган в неговата надзорна функция;

в) служителят е член на висшето ръководство;

г) в инвестиционни посредници с общ счетоводен баланс, равен или по-голям от 100 милиона евро, служителят носи управленска отговорност за стопански единици, които предоставят поне една от услугите, за които се изисква лиценз, посочени в раздел А, точки 2—7 от приложение I към Директива 2014/65/ЕС на Европейския парламент и на Съвета ;

д) служителят има управленски отговорности за дейностите с контролна функция;

е) служителят има управленски отговорности за предотвратяване на изпирането на пари и финансирането на тероризма;

ж) служителят отговаря за управлението на съществен риск, както е посочено в член 28, параграф 3 от Директива (ЕС) 2019/2034, в рамките на инвестиционния посредник, или е имащ право на глас член на комитет, отговарящ за управлението на съществен риск, на който е изложен инвестиционният посредник;

з) в инвестиционен посредник, който е лицензиран да предоставя поне една от услугите, изброени в точки 2—7 от раздел А на приложение I към Директива 2014/65/ЕО, служителят отговаря за управлението на една от следните области:

i) икономически анализ;

ii) информационни технологии;

iii)

информационна сигурност;

iv) договорености за възлагане на външни изпълнители на критични или важни функции, посочени в член 30, параграф 1 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/565 на Комисията ;

и) служителят отговаря на един от следните критерии по отношение на решенията за одобряване или налагане на вето върху въвеждането на нови продукти:

i) служителят разполага с правомощия за вземането на такива решения;

ii) служителят е имащ право на глас член на комитет с правомощия за вземането на такива решения.