Член 4

Количествени критерии

1.Предмет на разпоредбите в параграфи 2—5 се счита, че служител има съществено въздействие върху рисковия профил на инвестиционния посредник или на управляваните от него активи, когато е изпълнен някой от следните количествени критерии:

а) служителят е получил общо възнаграждение, равно на или по-голямо от 500 000 EUR през или за предходната финансова година;

б) когато инвестиционният посредник има повече от 1 000 служители, служителят се числи към 0,3-те % от служителите на инвестиционния посредник (закръглени до най-близкото по-голямо цяло число), които през или за предходната финансова година са получили най-високо общо възнаграждение;

в) през или за предходната финансова година служителят е получил общо възнаграждение, което е равно на или по-високо от най-ниското общо възнаграждение, изплатено през въпросната финансова година на служител, който отговаря на един или повече критерии, определени в член 3, букви а), в), г), з) или и).

2.Критериите по параграф 1 не се прилагат, когато инвестиционният посредник установи, че служителят или категорията служители, към която принадлежи този служител, няма съществено въздействие върху рисковия профил на инвестиционния посредник или на управляваните от него активи.

3.Условието по параграф 2 от настоящия член се оценява въз основа на обективни критерии, които отчитат всички подходящи показатели за рисковете и резултатите и които се използват от инвестиционния посредник за установяване, управление и наблюдение на рисковете в съответствие с член 28 от Директива (ЕС) 2019/2034, както и въз основа на задълженията и правомощията на служителя или категорията служители и тяхното въздействие върху рисковия профил на инвестиционния посредник или на управляваните от него активи, в сравнение с въздействието на професионалните дейности на служителите, определени в съответствие с член 3 от настоящия регламент.

4.За прилагането от инвестиционен посредник на параграф 2 по отношение на служител, посочен в параграф 1, буква б), или на служител, който е получил общо възнаграждение, което е равно на или по-високо от 750 000 EUR през или за предходната финансова година, се изисква предварителното одобрение на компетентния орган, отговарящ за пруденциалния надзор на този инвестиционен посредник.

Компетентният орган дава предварително одобрение само ако инвестиционният посредник може да докаже, че е изпълнено заложеното в параграф 2 условие, като се вземат предвид критериите за оценяване, предвидени в параграф 3.

5.Когато служителят е получил общо възнаграждение в размер, равен на или по-голям от 1 000 000 EUR, през или за предходната финансова година, компетентният орган дава своето предварително одобрение съгласно параграф 4 само при извънредни обстоятелства. За да се осигури последователно прилагане на настоящия параграф, компетентният орган уведомява ЕБО, преди да даде своето одобрение по отношение на съответния служител.

Инвестиционният посредник доказва наличието на извънредни обстоятелства, което се оценява от компетентния орган. Извънредните обстоятелства са ситуации, които са необичайни, много редки или далеч надхвърлят обичайното. Извънредните обстоятелства са свързани със съответния служител.