Член 4

Посочени в член 72, параграф 1 от Регламент (ЕС) 2023/1114 политики и процедури относно конфликтите на интереси

1.Политиките и процедурите относно конфликтите на интереси се установяват писмено и в тях се вземат предвид:

а) мащабът, естеството и обхватът на услугите за криптоактиви и другите дейности, предоставяни или извършвани от доставчика на услуги за криптоактиви;

б) когато доставчикът на услуги за криптоактиви е член на група — всички обстоятелства, които могат да доведат до конфликт на интереси поради структурата и стопанската дейност на други субекти в рамките на групата.

2.Ръководният орган на доставчика на услуги за криптоактиви отговаря за определянето, приемането и прилагането на тези политики и процедури. Той периодично оценява и преразглежда тяхната ефективност и отстранява всички недостатъци в това отношение.

3.Доставчиците на услуги за криптоактиви създават ефективни вътрешни канали, чрез които информират служителите и членовете на ръководния орган за своите политики и процедури относно конфликтите на интереси, като предоставят непрекъснат достъп до съдържанието на тези политики и процедури, и осигуряват подходящо актуално обучение, свързано с тях.

4.Политиките и процедурите относно конфликтите на интереси включват:

а) що се отнася до услуги или дейности за криптоактиви, предоставяни от доставчика на услуги за криптоактиви или извършвани от негово име от страна на консултант, съветник, оправомощено лице или външен изпълнител — описание на обстоятелствата, които могат да породят конфликт на интереси, както е посочено в член 2 или член 3;

б) процесите, които трябва да се прилагат за установяването, предотвратяването, управлението и оповестяването на конфликтите на интереси, посочени в членове 2 и 3;

в) ясна обвързаност с организационната и управленската структура на доставчика на услуги за криптоактиви.

5.В политиките и процедурите относно конфликтите на интереси се отчита рискът от увреждане на интересите на един или повече клиенти или интересите на доставчика на услуги за криптоактиви.

6.Процесите, посочени в член 4, параграф 4, буква б), включват най-малко следните елементи:

а) мерки за своевременно докладване и съобщаване до определения канал за вътрешно докладване на всеки въпрос, който може да доведе или е довел до конфликт на интереси;

б) мерки за предотвратяване и контрол на обмена на информация между свързани лица, които участват в дейности, носещи риск от конфликт на интереси, когато обменът на тази информация може да бъде в ущърб на интересите на един или повече клиенти;

в) отделния вътрешен надзор върху свързани лица, чиито основни функции включват извършване на дейности от името на клиенти или предоставяне на услуги на клиенти, чиито интереси може да са в конфликт помежду си или да са в конфликт с интересите на доставчика на услуги за криптоактиви;

г) премахването на всякаква пряка връзка между възнаграждението, предоставяно на служителите на доставчика на услуги за криптоактиви, оправомощените лица, външните изпълнители, подизпълнителите или членовете на ръководния орган, които принципно са ангажирани с една дейност, и възнаграждението или приходите, генерирани от различни служители, оправомощени лица, външни изпълнители, подизпълнители или членове на ръководния орган на доставчика на услуги за криптоактиви, които принципно са ангажирани с друга дейност, когато са налице доказуеми основания, че във връзка с тези дейности може да възникне конфликт на интереси;

д) мерки, с които се гарантира, че свързаните лица, които извършват външни стопански дейности, свързани с доставчика на услуги за криптоактиви, не може да оказват неподходящо влияние в рамките на този доставчик по отношение на тези дейности;

е) мерки за предотвратяване или контрол на едновременното или последователното участие на свързано лице в отделни услуги или дейности във връзка с криптоактиви, когато това участие може да засегне неблагоприятно правилното управление на конфликта на интереси.

ж) мерки, с които да се гарантира, че пораждащите конфликт дейности или сделки се възлагат на различни лица;

з) мерки за установяване на отговорността на членовете на ръководния орган за това да информират другите членове и да се въздържат от гласуване по всички въпроси, по които даден член има или може да има конфликт на интереси;

и) мерки, които не дават възможност на членовете на ръководния орган да заемат ръководни позиции в конкурентни доставчици на услуги за криптоактиви извън една и съща група;

й) мерки за предотвратяване и контрол на обмена на информация между свързани лица, участващи в дейности, свързани с риск от конфликт на интереси, когато обменът на тази информация може да засегне начина, по който тези свързани лица изпълняват отговорностите си към доставчика на услуги за криптоактиви;

7.Доставчикът на услуги за криптоактиви гарантира, че политиките и процедурите, посочени в параграф 3, буква б), предоставят разумни гаранции, че рисковете от увреждане на интересите на доставчика на криптоактиви или на неговите клиенти ще бъдат предотвратени или смекчени по подходящ начин.

8.Политиките и процедурите във връзка с конфликтите на интереси гарантират, че доставчикът на услуги за криптоактиви заделя адекватни ресурси, включително адекватни и независими човешки ресурси, с оглед на прилагането, поддържането и прегледа на тези политики и процедури, включително че определя лице, което да отговаря за установяването, предотвратяването, управлението и оповестяването на конфликти на интереси.

Това лице разполага с необходимите правомощия, за да изпълнява задълженията си по подходящ и независим начин, и докладва пряко на ръководния орган.

Когато на това лице са възложени други роли или функции, те са подходящи предвид мащаба, естеството и обхвата на услугите за криптоактиви и другите дейности на доставчика на услуги за криптоактиви и не компрометират независимостта и обективността на това лице.

В политиките и процедурите относно конфликтите на интереси се определят уменията, знанията и експертният опит, необходими на персонала, на който са възложени отговорностите по първа алинея, и се предвижда този персонал да има достъп до цялата необходима информация за изпълнението на своите отговорности.