Член 6

Политики и процедури относно конфликтите на интереси в контекста на личните сделки

1.Политиките и процедурите относно конфликтите на интереси гарантират, че сделките, извършвани от свързано лице или от негово име, които водят до позиция в криптоактив или експозиция към криптоактив, подлежат на строг контрол и наблюдение, когато е изпълнен поне един от следните критерии:

а) свързаното лице действа извън обхвата на дейностите, които това свързано лице извършва в професионалното си качество;

б) сделката се извършва за сметка на някое от следните лица:

i) свързаното лице;

ii) всяко лице, с което свързано лице има семейни отношения или тесни връзки, както е посочено в член 3, параграф 1, точка 31 от Регламент (ЕС) 2023/1114;

iii)

лице, от което свързаното лице може да очаква да получи пряка или косвена съществена полза, свързана с резултата от сделката, като тази полза е различна от таксата или комисионата за извършването на сделката.

За целите на първа алинея, буква б), точка ii) лице, с което дадено свързано лице има родствена връзка, означава едно от следните:

а) съпруг/а на свързаното лице или партньор на това лице, считано по националното законодателство за лице, равностойно на съпруг/а;

б) дете на издръжка или доведено/заварено дете на свързаното лице;

в) всеки друг роднина на свързаното лице, който е споделял същото домакинство с това лице в продължение на най-малко 1 година през 5-те години, предхождащи датата на съответната лична сделка.

2.По отношение на сделките, посочени в параграф 1, политиките и процедурите гарантират, че:

а) по отношение на решението за изпълнение на такива сделки:

i) тези сделки са идентифицирани от лицето, отговарящо за управлението на конфликти на интереси, или то е уведомено за тях, преди да бъде взето решение за изпълнението на сделката и условията по нея, както и че тези сделки са документирани;

ii) решенията за сключване на такива сделки се вземат обективно в интерес на всяка от страните;

iii)

условията по сделката са равностойни на условията, които биха се прилагали между независими страни за същите сделки при липса на конфликт на интереси.

б) процесите на вземане на решения за сключване на тези сделки са определени и са установени прагове, изразени като обем на сделката, над които за такава сделка се изисква одобрението на ръководния орган;

в) служителите и членовете на ръководния орган са запознати с прилаганите по отношение на тези сделки правила, както и с мерките, установени от доставчика на услуги за криптоактиви във връзка с тях;

г) доставчикът на услуги за криптоактиви е информиран своевременно за всяка от тези сделки;

д) за сделката, която е идентифицирана от доставчика на услуги за криптоактиви или за която той е уведомен, се съхранява съответен запис, като се посочват датата и часът на сделката, условията по нея, нейният обем, контрагентът, както и всякакви разрешения или забрани във връзка с тази сделка.