чл. 25 Директива (ЕС) 2019/2034 - препратки от други разпоредби

Нормативен текст

Член 25

Приложно поле на настоящия раздел

1. Настоящият раздел не се прилага, когато въз основа на член 12, параграф 1 от Регламент (ЕС) 2019/2033 инвестиционен посредник определи, че отговаря на всички условия за малък и невзаимосвързан инвестиционен посредник, предвидени в посочения член.

2. Когато инвестиционен посредник, който не отговаря на всички условия по член 12, параграф 1 от Регламент (ЕС) 2019/2033, впоследствие изпълни тези условия, настоящият раздел престава да се прилага след изтичането на шест месеца от датата, на която са били изпълнени тези условия. Настоящият раздел престава да се прилага спрямо инвестиционен посредник след този срок, само когато инвестиционният посредник е отговарял на условията по член 12, параграф 1 от Регламент (ЕС) 2019/2033 през целия срок и е уведомил за това компетентния орган.

3. Когато инвестиционен посредник определи, че вече не отговаря на всички условия по член 12, параграф 1 от Регламент (ЕС) 2019/2033, той уведомява компетентния орган и започва да прилага изискванията на настоящия раздел в рамките на 12 месеца от датата, на която е била извършена оценката.

4. Държавите членки изискват от инвестиционните посредници да прилагат разпоредбите, предвидени в член 32, по отношение на възнагражденията за предоставени услуги или извършена работа през финансовата година след тази, през която е извършена оценката, посочена в параграф 3.

Когато се прилагат настоящият раздел и член 8 от Регламент (ЕС) 2019/2033, държавите членки гарантират, че настоящият раздел се прилага към инвестиционните посредници на индивидуална основа.

Когато се прилагат настоящият раздел и пруденциалната консолидация, посочена в член 7 от Регламент (ЕС) 2019/2033, държавите членки гарантират, че настоящият раздел се прилага към инвестиционните посредници на индивидуална и консолидирана основа.

Чрез дерогация от трета алинея настоящият раздел не се прилага към дъщерни предприятия, включени в консолидираното състояние на групата, които са установени в трети държави, ако предприятието майка в Съюза докаже пред компетентните органи, че прилагането на настоящия раздел е незаконно съгласно законодателството на третата държава, в която са установени тези дъщерни предприятия.


Разпоредби, които препращат към чл. 25 Директива (ЕС) 2019/2034 2 резултата
чл. 2 Делегиран регламент (ЕС) 2021/2154
Делегиран регламент (ЕС) 2021/2154

Прилагане на критериите

Член 2Прилагане на критериите1.Когато настоящият регламент се прилага на индивидуална основа в съответствие с член 25 от Директива (ЕС) 2019/2034, спазването на критериите, посочени в членове 3 и 4 от настоящия регламент, се оценява спрямо индивидуалния рисков профил на инвестиционния посредник.2.Когато настоящият регламент се прилага на консолидирана основа в съответствие с член 25 от Директива (ЕС) 2019/2034, спазването на критериите,...

чл. 29 Директива (ЕС) 2019/2034
Директива (ЕС) 2019/2034

Третиране на рисковете

Член 29Третиране на рисковете1. Компетентните органи гарантират, че инвестиционните посредници разполагат с надеждни стратегии, политики, процеси и системи за установяване, измерване, управление и наблюдение на следното:а) съществените източници и ефекти на риска за клиентите, както и на всяко съществено въздействие върху собствения капитал;б) съществените източници и ефекти на риска за пазара, както и на всяко...