Член 9

Специално разрешение за управление на СС-ТДР

1.Юридическо лице, което е лицензирано по Регламент (ЕС) № 909/2014 като ЦДЦК, може да подаде заявление за специално разрешение за управление на СС-ТДР съгласно настоящия регламент.

2.Когато юридическо лице подава заявление за лиценз за ЦДЦК съгласно Регламент (ЕС) № 909/2014 и същевременно подава заявление за специално разрешение съгласно настоящия член с единствената цел да управлява СС-ТДР, компетентният орган не преценява дали заявителят отговаря на изискванията на Регламент (ЕС) № 909/2014, във връзка с които заявителят е поискал освобождаване в съответствие с член 5 от настоящия регламент.

3.Когато, както е посочено в параграф 2 от настоящия член, юридическо лице едновременно подаде заявление за лиценз за ЦДЦК и за специално разрешение, изисква се то да подаде в заявлението си информацията, посочена в член 17, параграф 2 от Регламент (ЕС) № 909/2014, с изключение на информацията, която би била необходима за доказване спазването на изискванията, по отношение на които заявителят е поискал освобождаване в съответствие с член 5 от настоящия регламент.

4.Заявленията за специално разрешение за управление на СС-ТДР съгласно настоящия регламент съдържат следната информация:

а) бизнес плана на заявителя, правилата на СС-ТДР и правните условия по член 7, параграф 1, както и информацията по член 7, параграф 3 за функционирането, услугите и дейностите на СС-ТДР;

б) описание на функционирането на използваната технология на децентрализирания регистър, както е посочено в член 7, параграф 2;

в) описание на процедурите на заявителя в областта на информационните технологии и киберсигурността, както е посочено в член 7, параграф 4;

г) доказателства, че заявителят разполага с достатъчни пруденциални гаранции, за да покрие своите задължения и да обезщети клиентите си, както е посочено в член 7, параграф 6, трета алинея;

д) когато е приложимо – описание на механизмите във връзка със съхраняването за финансовите инструменти, основани на ТДР, на клиентите, както е посочено в член 7, параграф 5;

е) описание на мерките за гарантиране на защитата на инвеститорите и описание на механизмите за разглеждане на жалби на клиентите и правна защита, както е посочено в член 7, параграф 6, втора алинея;

ж) стратегията на заявителя за преход; и

з) поисканите от заявителя освобождавания съгласно член 5, обосновката за всяко поискано освобождаване, предложените компенсаторни мерки, както и предвидените механизми, чрез които той възнамерява да изпълни условията, с които са обвързани такива освобождавания.

5.В срок до 23 март 2023 г. ЕОЦКП разработва насоки за установяване на стандартни формуляри, формати и образци за целите на параграф 4.

6.В срок от 30 работни дни от датата на получаване на заявление за специално разрешение за управление на СС-ТДР компетентният орган преценява дали то е пълно. Ако заявлението е непълно, компетентният орган определя срок, в рамките на който заявителят трябва да предостави липсващата или всяка допълнителна информация. Когато компетентният орган счете, че заявлението е пълно, той уведомява заявителя.

Веднага щом компетентният орган счете, че заявлението е пълно, той изпраща копие от съответното заявление на:

а) ЕОЦКП; както и

б) на съответните органи, определени в член 12 от Регламент (ЕС) № 909/2014.

7.Когато това е необходимо за насърчаване на съгласуваността и пропорционалността на освобождаванията или когато това е необходимо за гарантиране на защитата на инвеститорите, целостта на пазара и финансовата стабилност, ЕОЦКП предоставя на компетентния орган необвързващо становище относно поисканите освобождавания или относно адекватността на вида технология на децентрализирания регистър, използвана за целите на настоящия регламент, в срок от 30 календарни дни от получаването на копие от заявлението.

Преди да издаде необвързващо становище, ЕОЦКП се консултира с компетентните органи на другите държави членки и взема предвид в максимална степен техните възгледи, когато издава своето становище.

Когато ЕОЦКП издаде необвързващо становище, компетентният орган надлежно взема предвид това становище и предоставя на ЕОЦКП изявление относно всички значителни отклонения от това становище, ако ЕОЦКП поиска това. Становището на ЕОЦКП и изявлението на компетентния орган не се оповестяват публично.

Съответните органи, определени в член 12 от Регламент (ЕС) № 909/2014, предоставят на компетентния орган необвързващо становище относно характеристиките на управляваната от заявителя СС-ТДР в срок от 30 календарни дни след получаването на копие от това заявление.

8.В срок до 24 март 2025 г. ЕОЦКП разработва насоки за насърчаване на последователността и пропорционалността на:

а) освобождаванията, предоставени на ЦДЦК, които управляват СС-ТДР, в целия Съюз, включително в контекста на оценката на адекватността на различните видове технологии на децентрализирания регистър, използвани от пазарните оператори за целите на настоящия регламент; както и

б) използването на възможността, предвидена в член 3, параграф 6.

Тези насоки гарантират защитата на инвеститорите, целостта на пазара и финансовата стабилност.

ЕОЦКП периодично актуализира тези насоки.

9.В срок от 90 работни дни от датата на получаване на пълно заявление за специално разрешение за управление на СС-ТДР компетентният орган извършва оценка на заявлението и решава дали да предостави специалното разрешение. Когато заявителят едновременно подава заявление за лиценз за ЦДЦК съгласно Регламент (ЕС) № 909/2014 и за специално разрешение съгласно настоящия регламент, срокът за оценка може да бъде удължен с допълнителен срок до посочения в член 17, параграф 8 от Регламент (ЕС) № 909/2014.

10.Без да се засяга член 17 от Регламент (ЕС) № 909/2014, компетентният орган отказва да предостави специално разрешение за управление на СС-ТДР, ако има основания да смята, че:

а) са налице съществени рискове пред защитата на инвеститорите, целостта на пазара или финансовата стабилност, които заявителят не е подходящо проучил и редуцирал;

б) специалното разрешение за управление на СС-ТДР и поисканите освобождавания се търсят с цел заобикаляне на законовите или регулаторните изисквания; или

в) ЦДЦК няма да може да спазва или няма да позволи на своите ползватели да спазват приложимите разпоредби на правото на Съюза или разпоредбите на националното право, които попадат извън обхвата на правото на Съюза.

11.Специалното разрешение е валидно в целия Съюз за срок до шест години от датата на издаване. В специалното разрешение се посочват освобождаванията, предоставени в съответствие с член 5, компенсаторните мерки и евентуалните по-ниски прагове, определени от компетентния орган в съответствие с член 3, параграф 6.

Компетентният орган незабавно информира ЕОЦКП и съответните органи, определени в параграф 7 от настоящия член, за предоставянето, отказа или отнемането на специално разрешение съгласно настоящия член, включително за всяка информация, посочена в първа алинея от настоящия параграф.

ЕОЦКП публикува на своя уебсайт:

а) списък на СС-ТДР, началната и крайната дата на валидността на техните специални разрешения, списъка на предоставените на всяка от тях освобождавания и евентуалните по-ниски прагове, определени от компетентните органи за всяка от тях; както и

б) общия брой на исканията за освобождаване, подадени съгласно член 5, като се посочват броят и видовете освобождавания, които са предоставени или отказани, заедно с обосновките за евентуалните откази.

Информацията, посочена в трета алинея, буква б), се публикува анонимно.

12.Без да се засяга член 20 от Регламент (ЕС) № 909/2014, компетентният орган отнема специално разрешение или всяко свързано с него освобождаване, когато:

а) във функционирането на използваната технология на децентрализирания регистър или в услугите и дейностите, предоставяни от ЦДЦК, който управлява СС-ТДР, е разкрит недостатък, който представлява риск за защитата на инвеститорите, целостта на пазара или финансовата стабилност, като този риск е по-голям от ползата от експерименталните услуги и дейности;

б) ЦДЦК, който управлява СС-ТДР, е нарушил условията, с които са обвързани освобождаванията;

в) ЦДЦК, който управлява СС-ТДР, е регистрирал финансови инструменти, които не удовлетворяват условията по член 3, параграф 1;

г) ЦДЦК, който управлява СС-ТДР, е превишил прага, посочен в член 3, параграф 2;

д) ЦДЦК, който управлява СС-ТДР, е превишил прага, посочен в член 3, параграф 3 и не е активирал стратегията за преход; или

е) ЦДЦК, който управлява СС-ТДР, е получил специалното разрешение или свързани с него освобождавания въз основа на подвеждаща информация или съществен пропуск.

13.Когато ЦДЦК, който управлява СС-ТДР, възнамерява да въведе съществена промяна във функционирането на използваната технология на децентрализирания регистър или в услугите или дейностите на този ЦДЦК и за тази съществена промяна е необходимо ново специално разрешение, ново освобождаване или изменение на едно или повече от съществуващите освобождавания на ЦДЦК, или на условията, свързани с освобождаването, ЦДЦК, който управлява ССЦК-ТДР, подава искане за ново специално разрешение, освобождаване или изменение.

Ако ЦДЦК, който управлява СС-ТДР, поиска ново специално разрешение, освобождаване или изменение, се прилага процедурата, установена в член 5. Това искане се обработва от компетентния орган в съответствие с настоящия член.