Член 10

Специално разрешение за управление на СТС-ТДР

1.Юридическо лице, получило лиценз за инвестиционен посредник или лиценз за организиране на регулиран пазар съгласно Директива 2014/65/ЕС, или получило лиценз за ЦДЦК съгласно Регламент (ЕС) № 909/2014, може да подаде заявление за специално разрешение за управление на СТС-ТДР съгласно настоящия регламент.

2.Когато юридическо лице подава заявление за лиценз за инвестиционен посредник или лиценз за организиране на регулиран пазар съгласно Директива 2014/65/ЕС или за ЦДЦК съгласно Регламент (ЕС) № 909/2014 и същевременно подава заявление за специално разрешение съгласно настоящия член с единствената цел да управлява СТС-ТДР, компетентният орган не преценява дали заявителят отговаря на изискванията на Директива 2014/65/ЕС или на тези на Регламент (ЕС) № 909/2014, във връзка с които заявителят е поискал освобождаване в съответствие с член 6 от настоящия регламент.

3.Когато, както е посочено в параграф 2 от настоящия член, юридическо лице едновременно подаде заявление за лиценз за инвестиционен посредник или лиценз за организиране на регулиран пазар или лиценз за ЦДЦК и за специално разрешение, то подава в заявлението си информацията, изисквана съгласно член 7 от Директива 2014/65/ЕС или съответно член 17 от Регламент (ЕС) № 909/2014, с изключение на информацията, която би била необходима за доказване спазването на изискванията, по отношение на които заявителят е поискал освобождаване в съответствие с член 6 от настоящия регламент.

4.Заявленията за специално разрешение за управление на СТС-ТДР съгласно настоящия регламент съдържат следната информация:

а) бизнес плана на заявителя, правилата на СТС-ТДР и правните условия по член 7, параграф 1, както и информацията по член 7, параграф 3 относно функционирането, услугите и дейностите на СТС-ТДР;

б) описание на функционирането на използваната технология на децентрализирания регистър, както е посочено в член 7, параграф 2;

в) описание на процедурите на заявителя в областта на информационните технологии и киберсигурността, както е посочено в член 7, параграф 4;

г) доказателства, че заявителят разполага с достатъчни пруденциални гаранции, за да покрие своите задължения и да обезщети клиентите си, както е посочено в член 7, параграф 6, трета алинея;

д) когато е приложимо – описание на механизмите във връзка със съхраняването на финансовите инструменти, основани на ТДР, за клиентите, както е посочено в член 7, параграф 5;

е) описание на мерките за гарантиране на защитата на инвеститорите и описание на механизмите за разглеждане на жалби на клиентите и правна защита, както е посочено в член 7, параграф 6, втора алинея;

ж) стратегията на заявителя за преход; както и

з) поисканите от заявителя освобождавания съгласно член 6, обосновката за всяко поискано освобождаване, предложените компенсаторни мерки, както и предвидените механизми, чрез които той възнамерява да изпълни условията, с които са обвързани тези освобождавания.

5.В допълнение към информацията, посочена в параграф 4 от настоящия член, заявителят, който възнамерява да управлява СТС-ТДР като инвестиционен посредник или пазарен оператор, подава информация за начина, по който възнамерява да спазва приложимите изисквания на Регламент (ЕС) № 909/2014, посочени в член 6, параграф 1 от настоящия регламент, с изключение на информацията, която би била необходима за доказване спазването на изискванията, във връзка с които заявителят е поискал освобождаване в съответствие с посочения член.

В допълнение към информацията, посочена в параграф 4 от настоящия член, заявителят, който възнамерява да управлява СТС-ТДР като ЦДЦК, подава информация за начина, по който възнамерява да спазва приложимите изисквания на Директива 2014/65/ЕС, посочени в член 6, параграф 2 от настоящия регламент, с изключение на информация, която би била необходима за доказване спазването на изискванията, във връзка с които заявителят е поискал освобождаване в съответствие с посочения член.

6.До 23 март 2023 г. ЕОЦКП разработва насоки за установяване на стандартни формуляри, формати и образци за целите на параграф 4.

7.В срок от 30 работни дни от датата на получаване на заявление за специално разрешение за управление на СТС-ТДР компетентният орган преценява дали то е пълно. Ако заявлението е непълно, компетентният орган определя срок, в рамките на който заявителят трябва да предостави липсващата или всяка допълнителна информация. Когато компетентният орган счете, че заявлението е пълно, той уведомява заявителя.

Веднага щом компетентният орган счете, че заявлението е пълно, той изпраща копие от това заявление на:

а) ЕОЦКП; както и

б) на съответните органи, определени в член 12 от Регламент (ЕС) № 909/2014.

8.Когато това е необходимо за насърчаване на съгласуваността и пропорционалността на освобождаванията или когато това е необходимо за гарантиране на защитата на инвеститорите, целостта на пазара и финансовата стабилност, ЕОЦКП предоставя на компетентния орган необвързващо становище относно поисканите освобождавания или относно адекватността на вида технология на децентрализирания регистър, използвана за целите на настоящия регламент, в срок от 30 календарни дни от получаването на копие от съответното заявление.

Преди да издаде необвързващо становище, ЕОЦКП се консултира с компетентните органи на другите държави членки и взема предвид в максимална степен техните мнения, когато издава своето становище.

Когато ЕОЦКП издаде необвързващо становище, компетентният орган надлежно взема предвид това становище и предоставя на ЕОЦКП изявление относно всички значителни отклонения от това становище, ако ЕОЦКП поиска това. Становището на ЕОЦКП и изявлението на компетентния орган не се оповестяват публично.

Съответните органи, определени в член 12 от Регламент (ЕС) № 909/2014, предоставят на компетентния орган необвързващо становище относно характеристиките на управляваната от заявителя СТС-ТДР в срок от 30 календарни дни след получаването на копие от съответното заявление.

9.В срок от 90 работни дни от датата на получаване на пълно заявление за специално разрешение за управление на СТС-ТДР компетентният орган извършва оценка на заявлението и решава дали да предостави специалното разрешение. Когато заявителят едновременно подава заявление за лиценз съгласно Директива 2014/65/ЕС или Регламент (ЕС) № 909/2014 и за специално разрешение съгласно настоящия член, срокът за оценка може да бъде удължен с допълнителен срок до посочения в член 7, параграф 3 от Директива 2014/65/ЕС или съответно член 17, параграф 8 от Регламент (ЕС) № 909/2014.

10.Без да се засягат член 7 и член 44 от Директива 2014/65/ЕС и член 17 от Регламент (ЕС) № 909/2014, компетентният орган отказва да предостави специално разрешение за управление на СТС-ТДР, ако има основания да смята, че:

а) са налице съществени рискове за защитата на инвеститорите, целостта на пазара или финансовата стабилност, които заявителят не е разгледал и редуцирал по подходящ начин;

б) специалното разрешение за управление на СТС-ТДР и поисканите освобождавания се търсят с цел заобикаляне на законови или регулаторни изисквания; или

в) операторът на СТС-ТДР няма да може да спазва или няма да позволи на своите ползватели да спазват приложимите разпоредби на правото на Съюза или разпоредбите на националното право, които попадат извън обхвата на правото на Съюза.

11.Специалното разрешение е валидно в целия Съюз за срок до шест години от датата на издаване. В специалното разрешение се посочват освобождаванията, предоставени в съответствие с член 6, компенсаторните мерки и евентуалния по-нисък праг, определен от компетентния орган в съответствие с член 3, параграф 6.

Компетентният орган незабавно информира ЕОЦКП и съответните органи, определени в член 12 от Регламент (ЕС) № 909/2014, за предоставянето, отказа или отнемането на специално разрешение съгласно настоящия член, включително за всяка информация, посочена в първа алинея от настоящия параграф.

ЕОЦКП публикува на своя уебсайт:

а) списък на СТС-ТДР, началната и крайната дата на валидността на техните специални разрешения, списъка на предоставените на всяка от тях освобождавания и евентуалните по-ниски прагове, определени от компетентните органи за всяка от тях; както и

б) общия брой на исканията за освобождаване, подадени съгласно член 6, като се посочват броят и видовете освобождавания, които са предоставени или отказани, заедно с обосновките за евентуалните откази.

Информацията, посочена в трета алинея, буква б), се публикува анонимно.

12.Без да се засягат член 8 и член 44 от Директива 2014/65/ЕС и член 20 от Регламент (ЕС) № 909/2014, компетентният орган отнема специално разрешение или всички свързани с него освобождавания, когато:

а) във функционирането на използваната технология на децентрализирания регистър или в услугите и дейностите, предоставяни от оператора на СТС-ТДР, е открит недостатък, който представлява риск за защитата на инвеститорите, целостта на пазара или финансовата стабилност, като този риск е по-голям от ползата от експерименталните услуги и дейности;

б) операторът на СТС-ТДР е нарушил условията, свързани с освобождаванията;

в) операторът на СТС-ТДР е допуснал до търговия или регистрирал финансови инструменти, които не удовлетворяват условията по член 3, параграф 1;

г) операторът на СТС-ТДР е превишил прага, посочен в член 3, параграф 2;

д) операторът на СТС-ТДР е превишил прага, посочен в член 3, параграф 3 и не е активирал стратегията за преход; или

е) операторът на СТС-ТДР е получил специалното разрешение или свързани с него освобождавания въз основа на подвеждаща информация или съществен пропуск.

13.Когато оператор на СТС-ТДР възнамерява да въведе съществена промяна във функционирането на използваната технология на децентрализирания регистър или в услугите или дейностите на този оператор и за тази съществена промяна е необходимо ново специално разрешение, ново освобождаване или изменение на едно или повече от съществуващите освобождавания на оператора, или на условията, свързани с освобождаването, операторът на СТС-ТДР подава искане за ново специално разрешение, освобождаване или изменение.

Ако оператор на СТС-ТДР поиска ново специално разрешение, освобождаване или изменение, се прилага процедурата, установена в член 6. Това искане се обработва от компетентния орган в съответствие с настоящия член.