Член 8

Специално разрешение за управление на МСТ-ТДР

1.Юридическо лице, получило лиценз, съгласно Директива 2014/65/ЕС за инвестиционен посредник или лиценз за организиране на регулиран пазар, може да подаде заявление за специално разрешение да управлява МСТ-ТДР съгласно настоящия регламент.

2.Когато юридическо лице подава заявление за лиценз за инвестиционен посредник или за лиценз за организиране на регулиран пазар съгласно Директива 2014/65/ЕС и едновременно подава заявление за специално разрешение съгласно настоящия член с единствената цел да управлява МСТ-ТДР, компетентният орган не преценява дали заявителят отговаря на изискванията на Директива 2014/65/ЕС, във връзка с които заявителят е поискал освобождаване в съответствие с член 4 от настоящия регламент.

3.Когато, както е посочено в параграф 2 от настоящия член, юридическо лице едновременно подаде заявление за лиценз за инвестиционен посредник или за лиценз за организиране на регулиран пазар и за специално разрешение, то подава в заявлението си информацията, изисквана съгласно член 7 от Директива 2014/65/ЕС, с изключение на информацията, която би била необходима за доказване спазването на изискванията, във връзка с които заявителят е поискал освобождаване в съответствие с член 4 от настоящия регламент.

4.Заявление за специално разрешение за управление на МСТ-ТДР съгласно настоящия регламент съдържа следната информация:

а) бизнес плана на заявителя, правилата на МСТ-ТДР и евентуалните правни условия по член 7, параграф 1, както и информацията по член 7, параграф 3 за функционирането, услугите и дейностите на МСТ-ТДР;

б) описание на функционирането на използваната технология на децентрализирания регистър, както е посочено в член 7, параграф 2;

в) описание на процедурите на заявителя в областта на информационните технологии и киберсигурността, както е посочено в член 7, параграф 4;

г) доказателства, че заявителят разполага с достатъчни пруденциални гаранции, за да покрие своите задължения и да обезщети клиентите си, както е посочено в член 7, параграф 6, трета алинея;

д) когато е приложимо – описание на механизмите във връзка със съхраняването на финансовите инструменти, основани на ТДР, за клиентите, както е посочено в член 7, параграф 5;

е) описание на мерките за гарантиране на защитата на инвеститорите и описание на механизмите за разглеждане на жалби на клиенти и правна защита, както е посочено в член 7, параграф 6, втора алинея;

ж) стратегията за преход на заявителя; както и

з) поисканите от заявителя освобождавания съгласно член 4, обосновката за всяко поискано освобождаване, предложените компенсаторни мерки, както и предвидените механизми, чрез които той възнамерява да изпълни условията, с които са обвързани такива освобождавания.

5.В срок до 23 март 2023 г. ЕОЦКП разработва насоки за установяване на стандартни формуляри, формати и образци за целите на параграф 4.

6.В срок от 30 работни дни от датата на получаване на заявление за специално разрешение за управление на МСТ-ТДР компетентният орган преценява дали заявлението е пълно. Ако то е непълно, компетентният орган определя срок, в рамките на който заявителят трябва да предостави липсващата или всяка допълнителна информация. Когато компетентният орган счете, че заявлението е пълно, компетентният орган уведомява заявителя.

Веднага щом компетентният орган счете, че заявлението е пълно, той изпраща копие от това заявление на ЕОЦКП.

7.Когато това е необходимо за насърчаване на съгласуваността и пропорционалността на освобождаванията или когато това е необходимо за гарантиране на защитата на инвеститорите, целостта на пазара и финансовата стабилност, ЕОЦКП предоставя на компетентния орган необвързващо становище относно поисканите освобождавания или относно адекватността на вида технология на децентрализирания регистър, използвана за целите на настоящия регламент, в срок от 30 календарни дни от получаването на копието от съответното заявление.

Преди да издаде необвързващо становище, ЕОЦКП се консултира с компетентните органи на другите държави членки и взема предвид в максимална степен техните мнения, когато издава своето становище.

Когато ЕОЦКП издаде необвързващо становище, компетентният орган надлежно взема предвид това становище и предоставя на ЕОЦКП изявление относно всички значителни отклонения от това становище, ако ЕОЦКП поиска това. Становището на ЕОЦКП и изявлението на компетентния орган не се оповестяват публично.

8.В срок до 24 март 2025 г. ЕОЦКП разработва насоки за насърчаване на последователността и пропорционалността на:

а) освобождаванията, предоставени на операторите на МСТ-ТДР в целия Съюз, включително в контекста на оценката на адекватността на различните видове технологии на децентрализирания регистър, използвани от операторите на МСТ-ТДР за целите на настоящия регламент; както и

б) използването на възможността, предвидена в член 3, параграф 6.

Тези насоки гарантират защитата на инвеститорите, целостта на пазара и финансовата стабилност.

ЕОЦКП периодично актуализира тези насоки.

9.В срок от 90 работни дни от датата на получаване на пълно заявление за специално разрешение за управление на МСТ-ТДР компетентният орган оценява заявлението и решава дали да предостави специалното разрешение. Когато заявителят едновременно подава заявление за лиценз съгласно Директива 2014/65/ЕС и за специално разрешение съгласно настоящия регламент, срокът за оценка може да бъде удължен с допълнителен срок до посочения в член 7, параграф 3 от Директива 2014/65/ЕС.

10.Без да се засягат член 7 и член 44 от Директива 2014/65/ЕС, компетентният орган отказва да предостави специално разрешение за управление на МСТ-ТДР, ако има основания да смята, че:

а) са налице съществени рискове пред защитата на инвеститорите, целостта на пазара или финансовата стабилност, които заявителят не е подходящо проучил и редуцирал;

б) специалното разрешение за управление на МСТ-ТДР и поисканите освобождавания се търсят с цел заобикаляне на законовите или регулаторните изисквания; или

в) операторът на МСТ-ТДР няма да може да спазва или няма да позволи на своите ползватели да спазват приложимите разпоредби на правото на Съюза или разпоредбите на националното право, които попадат извън обхвата на правото на Съюза.

11.Специалното разрешение е валидно в целия Съюз за срок до шест години от датата на издаване. В специалното разрешение се посочват освобождаванията, предоставени в съответствие с член 4, компенсаторните мерки и евентуалните по-ниски прагове, определени от компетентния орган в съответствие с член 3, параграф 6.

Компетентният орган незабавно информира ЕОЦКП за предоставянето, отказа или отнемането на специално разрешение съгласно настоящия член, включително за всяка информация, посочена в първа алинея от настоящия параграф.

ЕОЦКП публикува на своя уебсайт:

а) списък на МСТ-ТДР, началната и крайната дата на валидност на техните специални разрешения, списъка на предоставените на всяка от тях освобождавания, и евентуалните по-ниски прагове, определени от компетентните органи за всяка от тях; както и

б) общия брой на исканията за освобождаване, подадени съгласно член 4, като се посочват броят и видовете освобождавания, които са предоставени или отказани, заедно с обосновките за евентуалните откази.

Информацията, посочена в трета алинея, буква б), се публикува анонимно.

12.Без да се засягат член 8 и член 44 от Директива 2014/65/ЕС, компетентният орган отнема специално разрешение или всяко свързано с него освобождаване, когато:

а) във функционирането на използваната технология на децентрализирания регистър или в услугите и дейностите, предоставяни от оператора на МСТ-ТДР, е разкрит недостатък, който представлява риск за защитата на инвеститорите, целостта на пазара или финансовата стабилност, като този риск е по-голям от ползата от експерименталните услуги и дейности;

б) операторът на МСТ-ТДР е нарушил условията, с които са обвързани освобождаванията;

в) операторът на МСТ-ТДР е допуснал до търговия финансови инструменти, които не удовлетворяват условията по член 3, параграф 1;

г) операторът на МСТ-ТДР е превишил прага, определен в член 3, параграф 2;

д) операторът на МСТ-ТДР е превишил посочения в член 3, параграф 3 праг и не е активирал стратегията за преход; или

е) операторът на МСТ-ТДР е получил специалното разрешение или свързани с него освобождавания въз основа на подвеждаща информация или съществен пропуск.

13.Когато оператор на МСТ-ТДР възнамерява да въведе съществена промяна във функционирането на използваната технология на децентрализирания регистър или в услугите или дейностите на този оператор и за тази съществена промяна е необходимо ново специално разрешение, ново освобождаване или изменение на едно или повече от съществуващите освобождавания на оператора, или на условията, свързани с освобождаването, операторът на МСТ-ТДР иска ново специално разрешение, освобождаване или изменение.

Ако оператор на МСТ-ТДР поиска ново специално разрешение, освобождаване или изменение се прилага процедурата, предвидена в член 4. Това искане се обработва от компетентния орган, в съответствие с настоящия член.