Член 62

Заявление за издаване на лиценз за доставчик на услуги за криптоактиви

1. Юридическите лица или други предприятия, които възнамеряват да предоставят услуги за криптоактиви, подават заявление за издаване на лиценз за доставчик на услуги за криптоактиви до компетентния орган на своята държава членка по произход.

2. В заявлението по параграф 1 се съдържа цялата посочена по-долу информация:

а) използваното наименование, включително юридическо наименование и всяко друго търговско наименование, идентификационният код на подалия заявлението доставчик на услуги за криптоактиви, уебсайтът, поддържан от този доставчик, адрес на електронна поща и телефонен номер за връзка, както и неговият физически адрес;

б) правната форма на подалия заявлението доставчик на услуги за криптоактиви;

в) учредителният акт на подалия заявлението доставчик на услуги за криптоактиви, когато е приложимо;

г) програмата за дейността, в която се посочват видовете услуги за криптоактиви, които подалият заявлението доставчик на услуги за криптоактиви възнамерява да предоставя, включително къде и как тези услуги ще бъдат предлагани на пазара;

д) доказателство, че подалият заявлението доставчик на услуги за криптоактиви отговаря на изискванията за пруденциалните гаранции в съответствие с член 67;

е) описание на механизмите за управление на подалия заявлението доставчик на услуги за криптоактиви;

ж) доказателство, че членовете на ръководния орган на подалия заявлението доставчик на услуги за криптоактиви имат достатъчно добра репутация и притежават подходящи знания, умения и опит, за да управляват този доставчик;

з) самоличността на акционерите и членовете, които имат, пряко или непряко, квалифицирано дялово участие, в подалия заявлението доставчик на услуги за криптоактиви, и размера на тези участия, както и доказателство, че тези лица имат достатъчно добра репутация;

и) описание на механизма за вътрешен контрол, политиките и процедурите за установяване, оценяване и управление на рисковете, включително рисковете, свързани с изпиране на пари и финансиране на тероризъм, и плана за непрекъснатост на дейността на подалия заявлението доставчик на услуги за криптоактиви;

й) техническата документация на системите на ИКТ и на мерките за сигурност, както и описанието им на нетехнически език;

к) описание на процедурата за отделяне на криптоактивите и средствата на клиентите;

л) описание на процедурите за разглеждане на жалби, въведени от подалия заявлението доставчик на услуги за криптоактиви;

м) когато подалият заявлението доставчик на услуги за криптоактиви възнамерява да предоставя попечителство и администриране на криптоактиви от името на клиенти — описание на политиката относно попечителството и администрирането на криптоактиви;

н) когато подалият заявлението доставчик на услуги за криптоактиви възнамерява да управлява платформа за търговия с криптоактиви — описание на оперативните правила на платформата за търговия и на процедурата и системата за установяване на пазарни злоупотреби;

о) когато подалият заявлението доставчик на услуги за криптоактиви възнамерява да обменя криптоактиви срещу средства или други криптоактиви — описание на търговската политика, която е недискриминационна и урежда отношенията с клиентите, както и описание на методиката за определяне на цената на криптоактивите, които подалият заявлението доставчик на услуги за криптоактиви предлага за обмен срещу средства или други криптоактиви;

п) когато подалият заявлението доставчик на услуги за криптоактиви възнамерява да изпълнява нареждания, свързани с криптоактиви, от името на клиенти — описание на политиката за изпълнение на нареждания;

р) когато подалият заявлението доставчик на услуги за криптоактиви възнамерява да предоставя съвет относно криптоактивите или управление на портфейли от криптоактиви — доказателство, че физическите лица, които предоставят съвет от името на подалия заявлението доставчик на услуги за криптоактиви или управляват портфейли от името на подалия заявлението доставчик на услуги за криптоактиви, притежават необходимите знания и експертен опит, за да изпълняват задълженията си;

с) когато подалият заявлението доставчик на услуги за криптоактиви възнамерява да предоставя услуги за прехвърляне на криптоактиви от името на клиенти — информация относно начина, по който ще се предоставят тези услуги за прехвърляне;

т) видът криптоактиви, с които е свързана услугата за криптоактиви.

3. За целите на параграф 2, букви ж) и з), подалият заявлението доставчик на услуги за криптоактиви представя всички изброени по-долу доказателства:

а) за всички членове на ръководния орган на подалия заявлението доставчик на услуги за криптоактиви — свидетелство за съдимост, установяващо, че лицето не е осъждано с влязла в сила присъда и не са му налагани санкции по силата на приложимото търговско право, включително правото в областта на несъстоятелността и в областта на финансовите услуги, или във връзка с борбата с изпирането на пари и финансирането на тероризма, за измама или във връзка с професионалната отговорност;

б) доказателство, че членовете на ръководния орган на подалия заявлението доставчик на услуги за криптоактиви притежават заедно подходящите знания, умения и опит, за да управляват доставчика на услуги за криптоактиви, както и че тези лица са длъжни да посвещават на изпълнението на задълженията си достатъчно време;

в) за всички акционери или членове, които имат, пряко или непряко, квалифицирано дялово участие в подалия заявлението доставчик на услуги за криптоактиви — свидетелство за съдимост, установяващо, че лицето не е осъждано с влязла в сила присъда и не са му налагани санкции по силата на приложимото търговско право, включително правото в областта на несъстоятелността и в областта на финансовите услуги, или във връзка с борбата с изпирането на пари и финансирането на тероризма, за измама или във връзка с професионалната отговорност.

4. Компетентните органи не изискват от подалия заявление доставчик на услуги за криптоактиви да предоставя информация, посочена в параграфи 2 и 3 от настоящия член, която вече са получили в рамките на процедурите по издаване на лиценз в съответствие с директиви 2009/110/ЕО, 2014/65/ЕС или (ЕС) 2015/2366 или съгласно националното право, приложимо по отношение на услугите за криптоактиви, преди 29 юни 2023 г., при условие че тези вече предоставени информация или документи са все още актуални.

5. ЕОЦКП, в тясно сътрудничество с ЕБО, разработва проект на регулаторни технически стандарти, с които се уточнява допълнително информацията, посочена в параграфи 2 и 3.

ЕОЦКП представя на Комисията проекта на регулаторни технически стандарти, посочен в първа алинея, до 30 юни 2024 г.

На Комисията се делегира правомощието да допълва настоящия регламент, като приема регулаторните технически стандарти, посочени в първа алинея от настоящия параграф, в съответствие с членове 10 — 14 от Регламент (ЕС) № 1095/2010.

6. ЕОЦКП, в тясно сътрудничество с ЕБО, разработва проект на технически стандарти за изпълнение за установяване на стандартни формуляри, образци и процедури относно информацията, която трябва да бъде включена в заявлението за издаване на лиценз за доставчик на услуги за криптоактиви.

ЕОЦКП представя на Комисията проекта на техническите стандарти за изпълнение, посочен в първа алинея, до 30 юни 2024 г.

На Комисията се предоставя правомощието да приема техническите стандарти за изпълнение, посочени в първа алинея от настоящия параграф, в съответствие с член 15 от Регламент (ЕС) № 1095/2010.