Член 94

Правомощия на компетентните органи

1. За да могат да изпълняват задълженията си по дялове II — VI от настоящия регламент, компетентните органи разполагат, в съответствие с националното право, най-малко със следните правомощия за надзор и разследване:

а) да изискват от всяко лице да предоставя информация и документи, за които компетентните органи считат, че биха могли да бъдат от значение за изпълнението на техните задължения;

б) да спират или да изискват от доставчик на услуги за криптоактиви да спре предоставянето на услуги за криптоактиви за не повече от 30 последователни работни дни за всеки отделен случай, когато има основателни съображения за съмнение, че е налице нарушение на настоящия регламент;

в) да забраняват предоставянето на услуги за криптоактиви, когато установят, че е налице нарушение на настоящия регламент;

г) да оповестяват или да изискват от доставчик на услуги за криптоактиви да оповести цялата съществена информация, която би могла да окаже въздействие върху предоставянето на съответните услуги за криптоактиви, за да се гарантира защитата на интересите на клиентите, и по-специално непрофесионалните държатели, или гладкото функциониране на пазара;

д) да оповестяват публично факта, че даден доставчик на услуги за криптоактиви не изпълнява задълженията си;

е) да спират или да изискват от доставчик на услуги за криптоактиви да спре предоставянето на услуги за криптоактиви, когато компетентните органи преценят, че положението на доставчика на услуги за криптоактиви е такова, че предоставянето на услугата за криптоактиви би било във вреда на интересите на клиентите, и по-специално на непрофесионалните държатели;

ж) да изискват прехвърлянето на съществуващи договори на друг доставчик на услуги за криптоактиви, в случай че лицензът на доставчика на услуги за криптоактиви бъде отнет в съответствие с член 64, при условие че е налице съгласие между клиентите и доставчика на услуги за криптоактиви, на когото трябва да се прехвърлят договорите;

з) когато има основание да се предполага, че дадено лице предоставя услуги за криптоактиви без лиценз, да разпоредят незабавно прекратяване на дейността без предварително предупреждение или определяне на краен срок;

и) да изискват от предложителите, от лицата, кандидатстващи за допускане до търговия с криптоактиви, или от издателите на токени, обезпечени с активи, или на токени за електронни пари, да изменят своята бяла книга за криптоактива или допълнително да изменят своята изменена бяла книга за криптоактива, когато установят, че бялата книга за криптоактива или изменената бяла книга за криптоактива не съдържа информацията, изисквана съгласно член 6, 19 или 51;

й) да изискват от предложителите, от лицата, кандидатстващи за допускане до търговия с криптоактиви, или от издателите на токени, обезпечени с активи, или на токени за електронни пари, да изменят своите маркетингови съобщения, ако установят, че маркетинговите съобщения не отговарят на изискванията, определени в член 7, 29 или 53 от настоящия регламент;

к) да изискват от предложителите, от лицата, кандидатстващи за допускане до търговия с криптоактиви, или от издателите на токени, обезпечени с активи, или на токени за електронни пари, да включат допълнителна информация в изготвените от тях бели книги за криптоактива, когато това е необходимо с оглед на финансовата стабилност или защитата на интересите на държателите на криптоактиви, и по-специално на непрофесионалните държатели;

л) да спират публичното предлагане или допускане до търговия с криптоактиви за не повече от 30 последователни работни дни за всеки отделен случай, когато има основателни съмнения за нарушение на настоящия регламент;

м) да забраняват публичното предлагане или допускане до търговия с криптоактиви, когато установят нарушение на настоящия регламент, или когато са налице основателни съображения за съмнение, че той ще бъде нарушен;

н) да спират или да изискват от доставчик на услуги за криптоактиви, управляващ платформа за търговия с криптоактиви, да спре търгуването на криптоактивите за не повече от 30 последователни работни дни за всеки отделен случай, когато има основателни съображения за съмнение, че е налице нарушение на настоящия регламент;

о) да забранят търгуването на криптоактиви на платформа за търговия с криптоактиви, когато установят нарушение на настоящия регламент или когато са налице основателни съображения за съмнение, че той ще бъде нарушен;

п) да спират или забраняват маркетингови съобщения, когато са налице основателни съображения за съмнение, че е налице нарушение на настоящия регламент;

р) да изискват от предложителите, от лицата, кандидатстващи за допускане до търговия с криптоактиви, от издателите на токени, обезпечени с активи, или на токени за електронни пари, или от съответните доставчици на услуги за криптоактиви да прекратят или да спрат маркетинговите съобщения за не повече от 30 последователни работни дни за всеки отделен случай, когато има основателни съображения за съмнение, че е налице нарушение на настоящия регламент;

с) да оповестяват публично факта, че предложител, лице, кандидатстващо за допускане до търговия с криптоактив, или издател на токен, обезпечен с активи, или на токен за електронни пари, не изпълнява задълженията си съгласно настоящия регламент;

т) да оповестяват или да изискват от предложителя, от лицето, кандидатстващо за допускане до търговия с криптоактив, или от издателя на токен, обезпечен с активи, или на токен за електронни пари, да оповестява цялата съществена информация, която може да окаже влияние върху оценката на криптоактива, който се предлага публично или е допуснат до търговия, за да се гарантира защитата на интересите на държателите на криптоактиви, и по-специално на непрофесионалните държатели, или гладкото функциониране на пазара;

у) да спират или да изискват от съответния доставчик на услуги за криптоактиви, управляващ платформа за търговия с криптоактиви, да спре търгуването на криптоактивите, когато считат, че положението на предложителя, на лицето, кандидатстващо за допускане до търговия с криптоактив, или на издателя на токен, обезпечен с активи, или на токен за електронни пари е такова, че търгуването би било във вреда на интересите на държателите на криптоактиви, по-специално на непрофесионалните държатели;

ф) когато има основание да се предполага, че дадено лице издава без лиценз токени, обезпечени с активи, или токени за електронни пари, или че дадено лице предлага или кандидатства за допускане до търговия с криптоактиви, различни от токени, обезпечени с активи, или от токени за електронни пари, без да е подало уведомление за бялата книга за криптоактива в съответствие с член 8, да разпореждат незабавното прекратяване на дейността без предварително предупреждение или определяне на краен срок;

х) да предприемат всякакви мерки, за да гарантират, че даден предложител или лице, кандидатстващо за допускане до търговия с криптоактиви, или издател на токен, обезпеченс активи, или на токен за електронни пари, или доставчик на услуги за криптоактиви спазват настоящия регламент, включително да изискват прекратяване на всяка практика или поведение, които според компетентните органи са в противоречие с настоящия регламент;

ц) да извършват проверки на място или разследвания на обекти, различни от частните жилища на физически лица, и за тази цел да влизат в помещения, за да получат достъп до документи и други данни във всякаква форма;

ч) да възлагат проверки или разследвания на външни одитори или експерти;

ш) да изискват отстраняването на физическо лице от ръководния орган на издател на токен, обезпечен с активи, или на доставчик на услуги за криптоактиви;

щ) да поискат от което и да било лице да предприеме стъпки за намаляване на размера на своя позиция във или експозиция към криптоактиви;

аа) когато липсват други ефективни средства за прекратяване на нарушението на настоящия регламент и с цел да се предотврати рискът от сериозно увреждане на интересите на клиентите или на държателите на криптоактиви — да предприемат всички необходими мерки„ включително като изискват от трето лице или от публичен орган да изпълни тези мерки, с които:

i) да премахват съдържание, да ограничават достъпа до онлайн интерфейс или да разпореждат изрично показване на предупреждение до клиентите и държателите на криптоактиви при достъпа до онлайн интерфейс;

ii) да разпореждат на доставчик на хостинг услуги да премахне, блокира или ограничи достъпа до онлайн интерфейс; или

iii)

да разпореждат на регистри или регистратори на домейни да заличат напълно определено име на домейн и да позволят на съответния компетентен орган да го регистрира;

аб) да изискват от издател на токен, обезпечен с активи, или на токен за електронни пари, в съответствие с член 23, параграф 4, член 24, параграф 3 или член 58, параграф 3, да въведе минимален номинален размер или да ограничи размера при издаване.

2. Правомощията за надзор и разследване, упражнявани по отношение на предложители, на лица, кандидатстващи за допускане до търговия, на издатели и на доставчици на услуги за криптоактиви, не засягат правомощията, предоставени на същите или на други надзорни органи по отношение на тези субекти, включително правомощията, предоставени на съответните компетентни органи съгласно разпоредбите на националното право за транспониране на Директива 2009/110/ЕО и правомощията за пруденциален надзор, предоставени на ЕЦБ съгласно Регламент (ЕС) № 1024/2013.

3. За да могат да изпълняват задълженията си съгласно дял VI, в допълнение към правомощията, посочени в параграф 1, компетентните органи разполагат, в съответствие с националното право, най-малко със следните правомощия за надзор и разследване:

а) да имат достъп до документи и други данни във всякаква форма и да получават или правят копие от тях;

б) да изискват информация от всички лица, включително тези, които участват последователно в предаването на нареждания или в изпълнението на съответните операции, както и от техните упълномощители, и ако е необходимо, да призовават и разпитват тези лица с оглед на получаването на информация;

в) да влизат в помещения на физически и юридически лица, за да изземат документи и данни в каквато и да било форма, когато съществува основателно съмнение, че документите или данните, свързани с предмета на проверката или разследването, биха могли да бъдат от значение за доказването на случай на злоупотреба с вътрешна информация или манипулиране на пазара;

г) да предават случаи за наказателно преследване;

д) да изискват, доколкото е позволено от националното право, съществуващи записи за пренос на данни, съхранявани от далекосъобщителен оператор, когато съществува основателно съмнение за нарушение и когато такива записи могат да бъдат от значение за разследването на нарушение на членове 88 – 91;

е) да изискват замразяване или запор на активите, или и двете;

ж) да налагат временна забрана за упражняване на професионална дейност;

з) да предприемат всички необходими мерки, за да се гарантира, че обществеността е надлежно информирана, наред с другото, чрез корекция на оповестената невярна или подвеждаща информация, включително чрез изискване предложител, лице, кандидатстващо за допускане до търговия, издател или друго лице, което е публикувало или разпространило невярна или подвеждаща информация, да публикува опровержение.

4. Когато е необходимо в съответствие с националното право, компетентният орган може да поиска от съответното съдилище да вземе решение относно упражняването на правомощията, посочени в параграфи 1 и 2.

5. Компетентните органи изпълняват правомощията си, посочени в параграфи 1 и 2, по един от следните начини:

а) пряко;

б) в сътрудничество с други органи, включително органите, компетентни за предотвратяването и борбата срещу изпирането на пари и финансирането на тероризма;

в) на своя отговорност, като ги делегират на органите, посочени в буква б);

г) чрез сезиране на компетентното съдилище.

6. Държавите членки гарантират, че са въведени подходящи мерки, така че компетентните органи да могат да упражняват правомощията за надзор и разследване, необходими за изпълнението на техните задължения.

7. За лице, което предоставя информация на компетентния орган в съответствие с настоящия регламент, не може да се счита, че нарушава ограниченията за оповестяване на информация, наложени по силата на договор, или на законови, подзаконови или административни разпоредби, и такова лице не носи отговорност от каквото и да било естество, свързана с това уведомяване.