Член 111

Административни санкции и други административни мерки

1. Без да се засягат наказателноправните санкции и правомощията за надзор и разследване на компетентните органи, изброени в член 94, държавите членки, в съответствие с националното право, предвиждат компетентните органи да имат правомощието да налагат подходящи административни санкции и други административни мерки по отношение най-малко на следните нарушения:

а) нарушения на членове 4 — 14;

б) нарушения на членове 16, 17, 19, 22, 23, 25, членове 27 — 41, член 46 и член 47;

в) нарушения на членове 48 — 51, членове 53, 54 и 55;

г) нарушения на членове 59, 60, 64 и членове 65 — 83;

д) нарушения на членове 88 — 92;

е) отказ за сътрудничество или неспазване на правилата при разследване, проверка или искане съгласно посоченото в член 94, параграф 3.

Държавите членки могат да решат да не определят правила за административни санкции, когато нарушенията, посочени в първа алинея, буква а), б), в), г) или д), вече подлежат на наказателноправни санкции в националното им право до 30 юни 2024 г. Когато вземат такова решение, държавите членки уведомяват подробно Комисията, ЕОЦКП и ЕБО за съответните части на своето наказателно право.

До 30 юни 2025 г. държавите членки уведомяват подробно Комисията, ЕБО и ЕОЦКП за правилата, посочени в първа и втора алинея. Те също така уведомяват незабавно Комисията, ЕОЦКП и ЕБО за всяко последващо изменение на тези правила.

2. В съответствие с националното си право държавите членки гарантират, че компетентните органи разполагат с правомощието да налагат поне следните административни санкции и други административни мерки във връзка с нарушенията, посочени в параграф 1, първа алинея, букви а)—г):

а) публично изявление, в което се посочва отговорното физическо или юридическо лице и естеството на нарушението;

б) разпореждане, с което се изисква отговорното физическо или юридическо лице да прекрати поведението, съставляващо нарушение, и да не извършва повторно нарушение;

в) максимални административни глоби най-малко в двукратен размер на реализираната печалба или избегнатата загуба в резултат на нарушението, когато размерът им може да бъде определен, дори ако надвишават максималните суми, определени в буква г) от настоящия параграф по отношение на физическите лица или в параграф 3 по отношение на юридическите лица;

г) за физически лица — максимални административни глоби в размер на най-малко 700 000EUR или — в държавите членки, чиято официална валута не е еврото — равностойността им в официалната валута към 29 юни 2023 г.

3. В съответствие с националното си право държавите членки гарантират, че компетентните органи имат правомощието да налагат максимални административни глоби във връзка с нарушенията, извършени от юридически лица, в размер на:

а) най-малко 5 000 000EUR или — в държавите членки, чиято официална валута не е еврото — равностойността им в официалната валута към 29 юни 2023 г. за нарушенията, посочени в параграф 1, първа алинея, букви а) — г);

б) най-малко 3 % от общия годишен оборот на юридическото лице съгласно последните налични финансови отчети, одобрени от ръководния орган, за нарушенията, посочени в параграф 1, първа алинея, буква а);

в) най-малко 5 % от общия годишен оборот на юридическото лице съгласно последните налични финансови отчети, одобрени от ръководния орган, за нарушенията, посочени в параграф 1, първа алинея, буква г);

г) най-малко 12,5 % от общия годишен оборот на юридическото лице съгласно последните налични финансови отчети, одобрени от ръководния орган, за нарушенията, посочени в параграф 1, първа алинея, букви б) и в).

Ако юридическото лице, посочено в първа алинея, букви а) — г), е предприятие майка или дъщерно предприятие на предприятие майка, което в съответствие с Директива 2013/34/ЕС трябва да изготвя консолидирани финансови отчети, се използва общият годишен оборот или съответният вид приход съгласно приложимото право на Съюза в областта на счетоводството, определен според последните налични консолидирани отчети, одобрени от ръководния орган на крайното предприятие майка.

4. В допълнение към административните санкции и другите административни мерки, както и административните глоби, посочени в параграфи 2 и 3, в съответствие с националното си право държавите членки гарантират, че за нарушенията, посочени в параграф 1, първа алинея, буква г) компетентните органи разполагат с правомощието да налагат временна забрана за изпълняване на управленски функции при доставчика на услуги за криптоактиви за всеки член на неговия ръководен орган или за всяко друго физическо лице, което носи отговорност за нарушението.

5. В съответствие с националното си право държавите членки гарантират, че в случай на нарушения, посочени в параграф 1, първа алинея, буква д), компетентните органи разполагат с правомощието да налагат поне следните административни санкции и да предприемат поне следните административни мерки:

а) публично изявление, в което се посочва отговорното физическо или юридическото лице и естеството на нарушението;

б) разпореждане, с което се изисква отговорното физическо или юридическо лице да прекрати поведението, съставляващо нарушение, и да не извършва повторно нарушение;

в) принудително възстановяване на реализираната печалба или избегнатата загуба в резултат на нарушението, доколкото размерът им може да бъде определен;

г) отнемане или прекратяване на лиценза на доставчик на услуги за криптоактиви;

д) временна забрана за изпълняване на управленски функции при доставчици на услуги за криптоактиви за всеки член на неговия ръководен орган или за всяко друго физическо лице, което носи отговорност за нарушението;

е) в случай на повторно нарушение на член 89, 90, 91 или 92 забрана за най-малко 10 години да изпълнява управленски функции при доставчика на услуги за криптоактиви за всеки член на неговия ръководен орган или за всяко друго физическо лице, което носи отговорност за нарушението;

ж) временна забрана да търгува за собствена сметка за всеки член на ръководния орган на доставчик на услуги за криптоактиви или за всяко друго физическо лице, което носи отговорност за нарушението;

з) максимални административни глоби най-малко в трикратен размер на реализираната печалба или избегнатата загуба вследствие на нарушението, когато размерът им може да бъде определен, дори ако надвишават максималните суми, определени в буква и) или й), според случая;

и) за физически лица — максимални административни глоби в размер на най-малко 1 000 000EUR за нарушения на член 88 и 5 000 000EUR за нарушения на членове 89 –—92, или — в държавите членки, чиято официална валута не е еврото — равностойността им в официалната валута към 29 юни 2023 г.;

й) за юридически лица — максимални административни глоби в размер на най-малко 2 500 000EUR за нарушения на член 88 и 15 000 000EUR за нарушения на членове 89 — 92 или 2 % за нарушения на член 88 и 15 % за нарушения на членове 89 — 92 от общия годишен оборот на юридическото лице според последните налични отчети, одобрени от ръководния орган, или — в държавите членки, чиято официална валута не е еврото — равностойността им в официалната валута към 29 юни 2023 г.

За целите на буква й) на първа алинея, ако юридическото лице е предприятие майка или дъщерно предприятие на предприятие майка, което в съответствие с Директива 2013/34/ЕС трябва да изготвя консолидирани финансови отчети, се използва общият годишен оборот или съответният вид приход съгласно приложимото право на Съюза в областта на счетоводството, определен според последните налични консолидирани отчети, одобрени от ръководния орган на крайното предприятие майка.

6. Държавите членки могат да предвидят допълнителни правомощия за налагане на санкции от компетентните органи освен посочените в параграфи 2 — 5 и могат да предвидят по-високи нива на санкции от установените в тези параграфи по отношение както на физическите, така и на юридическите лица, които носят отговорност за нарушението.