Член 3

Определения

За целите на настоящия регламент се прилагат следните определения:

1) „ЕСУ рейтинг“ означава становище или оценка или съчетание от двете относно профила или характеристиките на оценяван обект според екологични фактори, фактори, свързани със социалните и човешки права, или управленски фактори или според експозицията на оценявания обект към рискове или въздействие върху екологични фактори, фактори, свързани със социалните и човешки права, или управленски фактори, които становище или оценка се основават както на установена методология, така и на определена система за класиране на рейтинговите категории, независимо дали този ЕСУ рейтинг е обозначен като „ЕСУ рейтинг“, „ЕСУ становище“ или „ЕСУ оценка“;

2) „ЕСУ становище“ означава ЕСУ оценка, която се основава на свързана с правила методология и определена система за класиране на рейтинговите категории, като в рейтинговия процес участва пряко рейтингов анализатор;

3) „ЕСУ оценка“ означава ЕСУ мярка, получена от данни чрез използване на основана на правила методология, и основана само на предварително зададена статистическа или алгоритмична система или модел, без допълнителен съществен аналитичен принос от рейтингов анализатор;

4) „доставчик на ЕСУ рейтинги“ означава юридическо лице, чиито дейности включват присъждането, както и публикуването или разпространението на ЕСУ рейтинги на професионална основа;

5) „регулирано финансово предприятие в Съюза“ означава предприятие, независимо от правната му форма, което е:

а) кредитна институция съгласно определението в член 4, параграф 1, точка 1 от Регламент (ЕС) № 575/2013 на Европейския парламент и на Съвета (27);

б) инвестиционен посредник съгласно определението в член 4, параграф 1, точка 1 от Директива 2014/65/ЕС;

в) ЛУАИФ съгласно определението в член 4, параграф 1, буква б) от Директива 2011/61/ЕС, включително управител на допустим фонд за рисков капитал съгласно определението в член 3, буква в) от Регламент (ЕС) № 345/2013 на Европейския парламент и на Съвета (28), управител на допустим фонд за социално предприемачество съгласно определението в член 3, буква в) от Регламент (ЕС) № 346/2013 на Европейския парламент и на Съвета (29) и лице, управляващо европейските фондове за дългосрочни инвестиции съгласно определението в член 2, точка 12 от Регламент (ЕС) 2015/760 на Европейския парламент и на Съвета (30);

г) управляващо дружество съгласно определението в член 2, параграф 1, буква б) от Директива 2009/65/ЕО;

д) застрахователно предприятие съгласно определението в член 13, точка 1 от Директива 2009/138/ЕО;

е) презастрахователно предприятие съгласно определението в член 13, точка 4 от Директива 2009/138/ЕО;

ж) институция за професионално пенсионно осигуряване съгласно определението в член 6, точка 1 от Директива (ЕС) 2016/2341;

з) пенсионна институция, управляваща пенсионни схеми, които се считат за схеми за социална сигурност, обхванати от регламенти (ЕО) № 883/2004 и (ЕО) № 987/2009 (31) на Европейския парламент и на Съвета, както и всеки правен субект, създаден с цел инвестиране в такива схеми за социална сигурност;

и) алтернативен инвестиционен фонд съгласно определението в член 4, параграф 1, буква а) от Директива 2011/61/ЕС, подлежащ на надзор съгласно приложимото национално право;

й) ПКИПЦК съгласно определението в член 1, параграф 2 от Директива 2009/65/ЕО;

к) централен контрагент съгласно определението в член 2, точка 1 от Регламент (ЕС) № 648/2012 на Европейския парламент и на Съвета (32);

л) централен депозитар на ценни книжа съгласно определението в член 2, параграф 1, точка 1 от Регламент (ЕС) № 909/2014 на Европейския парламент и на Съвета (33);

м) застрахователна или презастрахователна схема със специална цел за алтернативно прехвърляне на застрахователен риск, разрешена в съответствие с член 211 от Директива 2009/138/ЕО;

н) дружество със специална цел — секюритизация съгласно определението в член 2, точка 2 от Регламент (ЕС) 2017/2402 на Европейския парламент и на Съвета (34);

о) застрахователно холдингово дружество съгласно определението в член 212, параграф 1, буква е) от Директива 2009/138/ЕО или смесено финансово холдингово дружество съгласно определението в член 212, параграф 1, буква з) от Директива 2009/138/ЕО, което е част от застрахователна група, подлежаща на надзор на групово ниво съгласно член 213 от посочената директива, и което не е освободено от групов надзор съгласно член 214, параграф 2 от посочената директива;

п) финансов холдинг по смисъла на член 4, параграф 1, точка 20 от Регламент (ЕС) № 575/2013;

р) платежна институция съгласно определението в член 4, точка 4 от Директива (ЕС) 2015/2366 на Европейския парламент и на Съвета (35);

с) институция за електронни пари съгласно определението в член 2, точка 1 от Директива 2009/110/ЕО на Европейския парламент и на Съвета (36);

т) доставчик на услуги за колективно финансиране съгласно определението в член 2, параграф 1, буква д) от Регламент (ЕС) 2020/1503;

у) доставчик на услуги за криптоактиви съгласно определението в член 3, параграф 1, точка 15 от Регламент (ЕС) 2023/1114, когато извършва една или повече услуги за криптоактиви съгласно определението за тях в член 3, параграф 1, точка 16 от Регламент (ЕС) 2023/1114;

ф) регистър на транзакции съгласно определението в член 2, точка 2 от Регламент (ЕС) № 648/2012;

х) регистър на секюритизации съгласно определението в член 2, точка 23 от Регламент (ЕС) 2017/2402;

ц) администратор на бенчмаркове съгласно определението в член 3, параграф 1, точка 6 от Регламент (ЕС) 2016/1011;

ч) агенция за кредитен рейтинг съгласно определението в член 3, параграф 1, буква б) от Регламент (ЕО) № 1060/2009;

6) „рейтингов анализатор“ означава лице, което изпълнява аналитични функции, необходими за присъждането на кредитен рейтинг;

7) „оценяван обект“ означава юридическо лице, финансов инструмент, финансов продукт, публичен орган или публичноправно образувание, на което изрично или по подразбиране е присъден ЕСУ рейтинг, независимо дали е поискан такъв рейтинг и независимо дали юридическото лице, публичният орган или публичноправното образувание са предоставили информация за този ЕСУ рейтинг;

8) „финансов инструмент“ означава всеки от инструментите, изброени в раздел В от приложение I към Директива 2014/65/ЕС;

9) „ползвател на ЕСУ рейтинги“ означава физическо или юридическо лице, публичен орган, агенция или друго публичноправно образувание, на което е предоставен ЕСУ рейтинг чрез абонамент или други договорни отношения;

10) „компетентни органи“ означава органите, определени от всяка държава членка в съответствие с член 30 от настоящия регламент;

11) „ръководен орган“ означава орган или органи на доставчик на ЕСУ рейтинги, назначени в съответствие с националното право, които са оправомощени да определят стратегията, целите и цялостното ръководство на доставчика на ЕСУ рейтинги и които упражняват надзор и наблюдение на вземането на управленски решения от доставчика на ЕСУ рейтинги и включват лицата, които действително ръководят стопанската дейност на доставчика на ЕСУ рейтинги;

12) „висше ръководство“ означава лицето или лицата, които действително ръководят стопанската дейност на доставчика на ЕСУ рейтинги, както и членът или членовете на управителния или надзорния съвет на доставчика на ЕСУ рейтинги;

13) „група от доставчици на ЕСУ рейтинги“ означава група от предприятия, установени в Съюза, състояща се от предприятие майка и неговите дъщерни предприятия по смисъла на член 2 от Директива 2013/34/ЕС, и предприятия, свързани помежду си чрез отношения, чиито дейности включват предоставянето на ЕСУ рейтинги.