Член 15

Общи принципи

1.Доставчиците на ЕСУ рейтинги гарантират независимостта на своите дейности по определяне на рейтинг, включително от всички политически и икономически влияния или ограничения.

2.Доставчиците на ЕСУ рейтинги въвеждат правила и процедури, които гарантират, че техните ЕСУ рейтинги се присъждат, публикуват и разпространяват в съответствие с настоящия регламент.

3.Доставчиците на ЕСУ рейтинги използват системи, ресурси и процедури, които са подходящи и ефективни за изпълнение на задълженията им съгласно настоящия регламент.

4.Доставчиците на ЕСУ рейтинги приемат и прилагат писмени политики и процедури, които гарантират, че техните ЕСУ рейтинги се основават на задълбочен анализ на цялата информация, с която разполагат и която е от значение за анализа им съгласно техните методологии за определяне на рейтинг.

5.Доставчиците на ЕСУ рейтинги приемат и прилагат вътрешни политики и процедури за комплексна проверка, които гарантират, че техните стопански интереси не накърняват независимостта или точността на дейностите по определяне на ЕСУ рейтинг.

6.Доставчиците на ЕСУ рейтинги приемат и прилагат надеждни административни и счетоводни процедури, механизми за вътрешен контрол и ефективни контролни и защитни мерки за системите за обработка на информация.

7.Доставчиците на ЕСУ рейтинги използват методологии за определяне на рейтинги за предоставяните от тях ЕСУ рейтинги, които са строги, систематични, независими и могат да бъдат обосновани, и прилагат тези методологии за определяне на рейтинги непрекъснато и по прозрачен начин.

8.Доставчиците на ЕСУ рейтинги преразглеждат методологиите за определяне на рейтинги, посочени в параграф 7, редовно и най-малко веднъж годишно.

9.Поне веднъж годишно доставчиците на ЕСУ рейтинги наблюдават и оценяват адекватността и ефективността на системите, ресурсите и процедурите, посочени в параграф 3, и предприемат подходящи мерки за отстраняване на всички недостатъци.

10.Доставчиците на ЕСУ рейтинги установяват и поддържат постоянна, независима и ефективна функция по наблюдение, за да осигурят наблюдение над всички аспекти на предоставянето на своите ЕСУ рейтинги.

Функцията по наблюдение разполага с необходимите ресурси и експертен опит и има достъп до цялата информация, необходима за изпълнение на задълженията ѝ. Тя има пряк достъп до управителния орган на доставчика на ЕСУ рейтинги.

Доставчиците на ЕСУ рейтинги разработват и поддържат стабилни процедури по отношение на функцията си по наблюдение.

11.Доставчиците на ЕСУ рейтинги приемат всички необходими мерки, за да гарантират, че информацията, която използват при издаването на ЕСУ рейтинги, е с достатъчно качество и е от надеждни източници. Доставчиците на ЕСУ рейтинги ясно заявяват, че ЕСУ рейтингите им са тяхно собствено становище.

12.Доставчиците на ЕСУ рейтинги уведомяват оценявания обект или емитента на оценявания обект в рамките на работното му време и най-малко два пълни работни дни преди първото издаване на ЕСУ рейтинга, за да дадат възможност на оценявания обект или на емитента на оценявания обект да информира доставчика на ЕСУ рейтинги за всякакви фактически грешки. За тази цел доставчиците на ЕСУ рейтинги предоставят при поискване от оценявания обект или от емитента на оценявания обект безплатно и на нетърговска основа информацията, посочена в точка 1, букви б) и в) и в точка 2, буква б), подточка ii) от приложение III, заедно с датата на последната актуализация на данните, както и, когато е приложимо, всички други събрани, прогнозни или изчислени данни, които се отнасят до оценявания обект или емитента на оценяван обект.

13.Доставчиците на ЕСУ рейтинги не са задължени да разкриват информация относно своя интелектуален капитал, интелектуална собственост, ноу-хау или резултати от иновации, които биха могли да се квалифицират като търговска тайна съгласно определението в член 2, точка 1 от Директива (ЕС) 2016/943 на Европейския парламент и на Съвета (39).

14.Доставчиците на ЕСУ рейтинги правят промени в своите ЕСУ рейтинги само в съответствие със своите методологии за определяне на рейтинги, публикувани съгласно член 23.