Член 17

Рейтингови анализатори, служители и други лица, участващи в предоставянето на ЕСУ рейтинги

1.Доставчиците на ЕСУ рейтинги гарантират, че рейтинговите анализатори, служителите и всички други физически лица, които са под техен контрол или чиито услуги са предоставени на тяхно разположение, например посредством съответна договореност, и които участват пряко в предоставянето на ЕСУ рейтинги, включително рейтинговите анализатори, пряко участващи в рейтинговия процес, и лицата, участващи в предоставянето на ЕСУ оценки, са подходящо обучени и притежават знанията и опита, необходими за изпълнението на възложените задължения и задачи, включително, когато е целесъобразно, достатъчно разбиране за всеки потенциален съществен финансов риск за оценявания обект и всяко потенциално съществено въздействие на оценявания обект върху околната среда и върху обществото като цяло.

2.Доставчиците на ЕСУ рейтинги гарантират, че на посочените в параграф 1 лица не се позволява да започват или да участват в преговори относно такси или плащания с нито един оценяван обект или емитент на оценяван обект, или с което и да е лице, свързано пряко или косвено с оценявания обект или емитент на оценяван обект чрез контрол.

3.С изключение на участия в диверсифицирани колективни инвестиционни схеми, включително управлявани фондове, или инвестиции, направени при дискреционно управление на портфейл:

а) лицата, посочени в параграф 1, които участват пряко в определянето на отделен рейтинг на оценяван обект, не купуват и не продават финансови инструменти, емитирани, гарантирани или подкрепяни по друг начин от субект, който се оценява в областта на аналитичната му отговорност, или от субект от групата на този субект, нито участват в сделки с такива финансови инструменти;

б) лица, заемащи висша ръководна длъжност в доставчика на ЕСУ рейтинги, не купуват и не продават финансови инструменти, емитирани, гарантирани или подкрепяни по друг начин от субект, който е оценяван от доставчика на ЕСУ рейтинги, или от субект от групата на този субект, нито участват в сделки с такива финансови инструменти.

4.Лицата, посочени в параграф 1, не може да участват пряко, нито да влияят по друг начин върху определянето на ЕСУ рейтинг на съответния оценяван обект, когато тези лица:

а) притежават финансови инструменти на оценявания обект, различни от диверсифицирани колективни инвестиционни схеми, включително управлявани фондове, и от инвестиции, направени при дискреционно управление на портфейл;

б) притежават финансови инструменти на образувание, свързано с оценяван обект, чиято собственост може да доведе до конфликт на интереси или обикновено може да се възприеме като пораждаща конфликт на интереси, и които са различни от инвестиции в диверсифицирани колективни инвестиционни схеми, включително управлявани фондове и инвестиции, направени при дискреционно управление на портфейл;

в) са били през последната година в трудови, стопански или в друг вид отношения със субекта, оценяван от доставчика на ЕСУ рейтинги, или със субект от групата на този субект, които могат да породят или да се възприемат общо като пораждащи конфликт на интереси.

5.Доставчиците на ЕСУ рейтинги гарантират, че на посочените в параграф 1 и лицата, заемащи висша ръководна длъжност в доставчика на ЕСУ рейтинги:

а) предприемат всички разумни мерки за защита от измама, кражба или злоупотреба със собствеността и документите, притежавани от доставчика на ЕСУ рейтинги, като отчитат естеството, мащаба и сложността на дейността на доставчика на ЕСУ рейтинги, както и естеството и обхвата на неговите дейности по определяне на ЕСУ рейтинг;

б) не споделят поверителна информация, която е била поверена на доставчика на ЕСУ рейтинги, с лица, които не участват пряко в предоставянето на дейности по определяне на ЕСУ рейтинг, включително рейтингови анализатори и служители на всяко лице, пряко или косвено свързано с доставчика на ЕСУ рейтинги чрез контрол, и всяко друго физическо лице, чиито услуги са или са били предоставени на разположение или са под контрола на всяко лице, пряко или непряко свързано с доставчика на ЕСУ рейтинги чрез контрол;

в) не използват и не споделят поверителна информация за други цели освен осъществяването на дейности по определяне на ЕСУ рейтинг, включително за търгуване с финансови инструменти; и

г) не искат и не приемат пари, подаръци или услуги от никого, с когото доставчикът на ЕСУ рейтинги извършва стопанска дейност.

6.Когато лицата, посочени в параграф 1, считат, че всяко друго лице, посочено в същия параграф, е участвало в поведение, което считат за незаконно, незабавно докладват за това на структурата, осъществяваща функцията по наблюдение. Доставчикът на ЕСУ рейтинги гарантира, че това докладване няма никакви отрицателни последици за лицето, което подава сигнал.

7.Когато рейтингов анализатор прекрати работата си при доставчика на ЕСУ рейтинги и в рамките на една година от това прекратяване се присъедини към оценяван обект или емитент на оценяван обект, в определянето на чийто отделен рейтинг е участвал пряко, доставчикът на ЕСУ рейтинги прави преглед на съответната работа на рейтинговия анализатор в периода от една година преди неговото напускане, за да провери дали има конфликт на интереси.

8.Лицата, посочени в параграф 1, и лицата, заемащи висша ръководна длъжност в доставчика на ЕСУ рейтинги, не заемат висша ръководна длъжност в оценяван обект или емитент на оценяван обект, в определянето на чийто отделен рейтинг са участвали, за срок от девет месеца след датата на този рейтинг.