Член 25

Независимост и избягване на конфликти на интереси

1.Доставчиците на ЕСУ рейтинги въвеждат стабилни правила за управление, включително ясна организационна структура с добре определени, прозрачни и съгласувани роли и отговорности на всички лица, участващи в предоставянето на ЕСУ рейтинг.

2.Доставчиците на ЕСУ рейтинги предприемат всички необходими мерки, за да гарантират, че никой предоставен ЕСУ рейтинг не е повлиян от съществуващ или потенциален конфликт на интереси, нито от каквито и да било стопански или други отношения, свързан със самите доставчици на ЕСУ рейтинги или с техни акционери, ръководители, рейтингови анализатори, служители или други физически лица, чиито услуги са предоставени на разположение или са под контрола на доставчиците на ЕСУ рейтинги или лица, които пряко или косвено са свързани с тях чрез контрол, или трети лица доставчици, на които са възложени функции или каквито и да било услуги или дейности.

3.Когато съществува риск от конфликт на интереси в рамките на доставчик на ЕСУ рейтинги поради структурата на собствеността, контролиращите интереси или дейностите на този доставчик, на субект, който го притежава или контролира, на субект, който е притежаван или контролиран от доставчика, или на всички свързани с него дружества или трето лице доставчик, ЕОЦКП предприема целесъобразни действия. ЕОЦКП може да изиска от доставчика на ЕСУ рейтинги да предприеме мерки за намаляване на този риск.

Когато посоченият в първа алинея конфликт на интереси не е управляван по подходящ начин чрез мерките за смекчаване на риска, посочени в първа алинея, ЕОЦКП изисква от доставчика на ЕСУ рейтинги да уреди този конфликт на интереси. При необходимост ЕОЦКП може да изиска от доставчика на ЕСУ рейтинги да прекрати дейностите или отношенията, които пораждат конфликта на интереси, или да прекрати предоставянето на ЕСУ рейтинги.

4.На акционер или член на доставчик на ЕСУ рейтинги, упражняващ значително влияние по смисъла на член 2, точка 13, второ изречение от Директива 2013/34/ЕС върху този доставчик на ЕСУ рейтинги или върху дружество, което има право да упражнява контрол или доминиращо влияние върху този доставчик на ЕСУ рейтинги, се забранява да извършва някое от следните действия:

а) да упражнява значително влияние върху друг доставчик на ЕСУ рейтинги;

б) да има правото или правомощието да назначава или отстранява членове на управителния или надзорния съвет на друг доставчик на ЕСУ рейтинги;

в) да бъде член на управителния или надзорния съвет на друг доставчик на ЕСУ рейтинги;

Първата алинея от настоящия параграф не се прилага за инвестиции в други доставчици на ЕСУ рейтинги, принадлежащи към същата група доставчици на ЕСУ рейтинги, или за инвестиции в доставчици на ЕСУ рейтинги, които са микропредприятия или малки предприятия съгласно критериите, установени съответно в член 3, параграф 1 и член 3, параграф 2, първа алинея от Директива 2013/34/ЕС.

5.Доставчиците на ЕСУ рейтинги оповестяват пред ЕОЦКП всички съществуващи или потенциални конфликти на интереси, включително конфликтите на интереси, свързани със собствеността или контрола на доставчиците на ЕСУ рейтинги.

6.Доставчиците на ЕСУ рейтинги установяват и прилагат политики, процедури и ефективни организационни механизми за установяване, оповестяване, предотвратяване, управление и намаляване на конфликтите на интереси. Доставчиците на ЕСУ рейтинги редовно преразглеждат и актуализират тези политики, процедури и механизми. Тези политики, процедури и механизми по-специално предотвратяват, управляват и намаляват конфликтите на интереси, дължащи се на собствеността или контрола на доставчика на ЕСУ рейтинги или поради други интереси в групата на доставчика на ЕСУ рейтинги, или конфликтите на интереси, причинени от други лица, които упражняват влияние или контрол върху доставчика на ЕСУ рейтинги във връзка с определянето на ЕСУ рейтинга.

7.Поне веднъж годишно доставчиците на ЕСУ рейтинги извършват преглед на операциите си с цел установяване на потенциални конфликти на интереси.