Член 21

Преглед и оценка

1. Компетентните органи, посочени в член 22, предприемат най-малко всички изброени по-долу действия във връзка с ЦК:

a) преглеждат споразуменията, стратегиите, процесите и механизмите, прилагани от ЦК с цел спазване на настоящия регламент;

б) преглеждат услугите или дейностите, предоставяни от ЦК, по-специално услугите или дейностите, предоставяни след прилагането на ускорена процедура по член 17а или 49а;

в) оценяват рисковете, включително финансовия и операционния риск, на които ЦК е — или може да бъде — изложен;

г) преглеждат промените, въведени от ЦК в съответствие с член 15а.

2. Обхватът на прегледа и на оценката, посочени в параграф 1, следва да съответства на всички изисквания за ЦК, установени в настоящия регламент. Компетентният орган за ЦК може да поиска съдействие от ЕОЦКП във всяка от своите надзорни дейности, включително изброените в параграф 1.

3. След като вземат предвид позицията на ЕОЦКП и на посочената в член 18 колегия, компетентните органи определят честотата и задълбочеността на прегледа и оценката, посочени в параграф 1 от настоящия член, като обръщат специално внимание на размера, системното значение, естеството, мащаба, сложността на дейностите и взаимосвързаността на съответните ЦК с други инфраструктури на финансовите пазари, както и на надзорните приоритети, определени от ЕОЦКП по силата на член 24а, параграф 7, първа алинея, буква ба). Компетентните органи актуализират прегледа и оценката най-малко веднъж годишно.

На ЦК могат да се правят проверки на място от компетентния орган за ЦК най-малко веднъж годишно. Компетентният орган за ЦК информира ЕОЦКП за всяка планирана проверка на място един месец преди извършването ѝ, освен ако решението за извършване на проверка на място не е взето по спешност, като в този случай компетентният орган за ЦК информира ЕОЦКП веднага след вземането на това решение. ЕОЦКП може да поиска да бъде поканен на проверки на място.

Когато вследствие на искане от ЕОЦКП съгласно втора алинея компетентният орган за ЦК откаже да покани ЕОЦКП за проверка на място, той представя обосновано обяснение за този отказ.

Без да се засягат втора и трета алинея, компетентният орган за ЦК изпраща на ЕОЦКП и на членовете на колегията, посочена в член 18, всякo получено от ЦК относимo сведение във връзка с всички извършени от компетентния орган проверки на място.

4. Компетентният орган за ЦК редовно и поне веднъж годишно представя на ЕОЦКП и на посочената в член 18 колегия доклад с оценката и заключенията от прегледа и оценката, посочени в параграф 1, включително дали компетентният орган за ЦК е поискал коригиращи действия или е наложил санкции.

До 30 март на следващата календарна година на ЕОЦКП и на колегията, посочена в член 18, се предоставя докладът, който обхваща една календарна година. Посочената в член 18 колегия, по силата на член 19, и ЕОЦКП, по силата на член 24а, параграф 7, първа алинея, буква бв), излизат със становище по този доклад по предвидената в член 17б процедура.

ЕОЦКП може да поиска провеждането на ad hoc заседание с ЦК и компетентния за него орган. ЕОЦКП може да поиска такова заседание във всеки от следните случаи:

a)когато е налице извънредна ситуация по член 24;

б)когато ЕОЦКП е установил наличието на съществени опасения във връзка със спазването на изискванията на настоящия регламент от страна на ЦК;

в)когато ЕОЦКП счита, че дейността на ЦК би могла да има неблагоприятно трансгранично въздействие върху неговите клирингови членове или върху техните клиенти.

Колегията, посочена в член 18, следва да бъде уведомена за провеждането на заседание и получава обобщение на основните заключения от това заседание.

4а. ЕОЦКП може да изиска от компетентните органи да му предоставят необходимите сведения за изпълнение на задачите му съгласно настоящия член в съответствие с процедурата, предвидена в член 35 от Регламент (ЕС) № 1095/2010.

5. Компетентните органи изискват от всеки ЦК, който не отговаря на изискванията, установени в настоящия регламент, да предприеме съответното действие или стъпки на ранен етап за справяне със ситуацията.

6. До 2 януари 2021 г., с цел да се осигури последователност по отношение на формàта, честотата и обхвата на прегледа, извършен от националните компетентни органи в съответствие с настоящия член, ЕОЦКП публикува насоки в съответствие с член 16 от Регламент (ЕС) № 1095/2010 за доуточняване — по начин, който съответства на размера, структурата и вътрешната организация на ЦК, и на естеството, обхвата и сложността на техните дейности — на общите процедури и методики за надзорен преглед и процеса на оценка, посочени в параграфи 1 и 2 и в първа алинея на параграф 3 от настоящия член.