Вътрешна организация на инвестиционния посредник

Вътрешна организация на инвестиционния посредникЧл. 65. (1) (Изм. - ДВ, бр. 25 от 2022 г., в сила от 29.03.2022 г., изм. - ДВ, бр. 99 от 2025 г.) Инвестиционният посредник изгражда и поддържа вътрешна организация, която отговаря по всяко време на изискванията на този закон и актовете по прилагането му и е в съответствие с естеството, обхвата и сложността на...

Допълнителни изисквания към вътрешната организация на инвестиционния посредник

Допълнителни изисквания към вътрешната организация на инвестиционния посредникЧл. 65а. (Нов - ДВ, бр. 99 от 2025 г.) (1) Инвестиционният посредник изгражда и поддържа елементите на вътрешната организация по чл. 65, ал. 1, т. 1, 2, 12 и 14, отчитайки рисковете, присъщи за неговите бизнес модел и дейност.(2) Системите и механизмите по чл. 65, ал. 1, т. 12 отчитат и рисковете,...

Третиране на рисковете

Член 29Третиране на рисковете1. Компетентните органи гарантират, че инвестиционните посредници разполагат с надеждни стратегии, политики, процеси и системи за установяване, измерване, управление и наблюдение на следното:а) съществените източници и ефекти на риска за клиентите, както и на всяко съществено въздействие върху собствения капитал;б) съществените източници и ефекти на риска за пазара, както и на всяко...

Надзорен преглед и оценка

Член 36Надзорен преглед и оценка1. Доколкото е уместно и необходимо и като се вземат предвид размерът, рисковият профил и моделът на стопанска дейност на инвестиционния посредник, компетентните органи правят преглед на правилата, стратегиите, процесите и механизмите, прилагани от инвестиционните посредници с цел спазване на настоящата директива и на Регламент (ЕС) 2019/2033, и с оглед на осигуряването на добро управление...

Надзорни правомощия

Член 39Надзорни правомощия1. Държавите членки гарантират, че компетентните органи разполагат с необходимите надзорни правомощия, за намеса, в изпълнение на функциите си, в дейността на инвестиционните посредници по ефективен и пропорционален начин.2. ►M2 За целите на член 29, член 36, член 37, параграф 3 и член 38 от настоящата директива и за целите на прилагането на...

Задължение за докладване на сделките

Член 26Задължение за докладване на сделките1. Инвестиционните посредници, които сключват сделки с финансови инструменти, представят пълен и прецизен отчет за тези сделки пред компетентния орган възможно най-бързо и не по-късно от края на следващия работен ден.В съответствие с член 85 от Директива 2014/65/ЕС компетентните органи установяват необходимите механизми, за да гарантират, че следните компетентни органи също получават тази информация:а)компетентният орган...

Недискриминационен достъп до място на търговия

Член 36Недискриминационен достъп до място на търговия1. ►M8 Без да се засягат разпоредбите на член 8 от Регламент (ЕС) № 648/2012, при поискване дадено място на търговия предоставя потоците от данни за сделките при недискриминационни и прозрачни условия, включително по отношение на таксите за достъп, на всеки ЦК, който е лицензиран или признат съгласно същия...

Доклади и прегледи

Член 52Доклади и прегледи1. До ►M1 3 март 2020 г. ◄и след консултация с ЕОЦКП Комисията представя на Европейския парламент и на Съвета доклад относно практическите последици на задълженията за прозрачност, установени съгласно членове 3 – 13, по-специално относно въздействието на механизма за определяне на таван на обема, описан в член 5, включително относно разходите по търговията за...

(10) Във връзка с това новите правила за прозрачност, следва да предвиждат всички пазарни участници — независимо дали са финансови или нефинансови образувания — да докладват подробна информация за сключените СФЦК, включително състава на обезпечението, дали то е на разположение за повторно използване или е било повторно използвано, замяната на обезпечението в края на деня, както и приложената обезценка. За...

Изменения на Директива 2013/36/ЕС

Член 2Изменения на Директива 2013/36/ЕСДиректива 2013/36/ЕС се изменя, както следва:1) В член 74, параграф 1 буква б) се заменя със следното:„б) ефективни процеси за установяване, управление, наблюдение и докладване на рисковете, включително краткосрочни, средносрочни и дългосрочни ЕСУ рискове и произтичащия от експозициите към централни контрагенти риск от концентрация, на които са — или могат да бъдат — изложени, като се...