Вътрешна организация на инвестиционния посредник

Чл. 65. (1) (Изм. - ДВ, бр. 25 от 2022 г., в сила от 29.03.2022 г., изм. - ДВ, бр. 99 от 2025 г.) Инвестиционният посредник изгражда и поддържа вътрешна организация, която отговаря по всяко време на изискванията на този закон и актовете по прилагането му и е в съответствие с естеството, обхвата и сложността на извършваната от него дейност,...

Допълнителни изисквания към вътрешната организация на инвестиционния посредник

Чл. 65а. (Нов - ДВ, бр. 99 от 2025 г.) (1) Инвестиционният посредник изгражда и поддържа елементите на вътрешната организация по чл. 65, ал. 1, т. 1, 2, 12 и 14, отчитайки рисковете, присъщи за неговите бизнес модел и дейност.(2) Системите и механизмите по чл. 65, ал. 1, т. 12 отчитат и рисковете, които инвестиционният посредник поражда или би могъл...

Принудителни административни мерки

Чл. 276. (1) (Доп. - ДВ, бр. 16 от 2022 г., изм. - ДВ, бр. 25 от 2022 г., в сила от 29.03.2022 г., изм. - ДВ, бр. 85 от 2023 г., в сила от 10.10.2023 г.) Когато установи, че инвестиционен посредник, обвързан агент, регулиран пазар, одобрен механизъм за докладване или одобрен механизъм за публикуване по чл. 1, т. 3,...

(82) Комисията следва да може да спре изпълнението на всяко задължение за клиринг, установено по силата на член 5 от Регламент (ЕС) № 648/2012, по искане на органа за преструктуриране на ЦК в режим на преструктуриране или неговия компетентен орган, по тяхна инициатива или по искане на компетентния орган, отговорен за надзора на клирингов член на ЦК в режим на...

Колегии за преструктуриране

Член 4Колегии за преструктуриране1.Органът за преструктуриране на ЦК създава, управлява и председателства колегия за преструктуриране, която изпълнява посочените в членове 12, 15 и 16 задачи, и осигурява сътрудничеството и координацията с органите, които са членове на колегията за преструктуриране, и по целесъобразност — сътрудничество с компетентните органи и органите за преструктуриране на трети държави.Колегиите за преструктуриране осигуряват рамката, според която...

Общи принципи относно процеса на вземане на решения

Член 7Общи принципи относно процеса на вземане на решенияПри вземането на решения и предприемането на действия съгласно настоящия регламент компетентните органи, органите за преструктуриране и ЕОЦКП отчитат всеки от следните принципи и аспекти:а) че е гарантирана ефективността и пропорционалността на всяко решение или действие по отношение на отделен ЦК, като се вземат предвид най-малко следните фактори:i) правната форма, собствеността и...

Вътрешно управление

Член 26Вътрешно управление1. Държавите членки гарантират, че инвестиционните посредници разполагат с надеждни правила за управление, включващи всяко едно от следните:а) ясна организационна структура с точно определени, прозрачни и последователни нива на отговорност; б) ефективни процеси за установяване, управление, наблюдение и докладване на рисковете, включително на произтичащия от експозициите им към централни контрагенти...

Третиране на рисковете

Член 29Третиране на рисковете1. Компетентните органи гарантират, че инвестиционните посредници разполагат с надеждни стратегии, политики, процеси и системи за установяване, измерване, управление и наблюдение на следното:а) съществените източници и ефекти на риска за клиентите, както и на всяко съществено въздействие върху собствения капитал;б) съществените източници и ефекти на риска за пазара, както и на всяко...

Надзорен преглед и оценка

Член 36Надзорен преглед и оценка1. Доколкото е уместно и необходимо и като се вземат предвид размерът, рисковият профил и моделът на стопанска дейност на инвестиционния посредник, компетентните органи правят преглед на правилата, стратегиите, процесите и механизмите, прилагани от инвестиционните посредници с цел спазване на настоящата директива и на Регламент (ЕС) 2019/2033, и с оглед на осигуряването на добро управление...

Надзорни правомощия

Член 39Надзорни правомощия1. Държавите членки гарантират, че компетентните органи разполагат с необходимите надзорни правомощия, за намеса, в изпълнение на функциите си, в дейността на инвестиционните посредници по ефективен и пропорционален начин.2. ►M2 За целите на член 29, член 36, член 37, параграф 3 и член 38 от настоящата директива и за целите на прилагането на...