Ограничения при сключването на сделки за собствена сметка

Ограничения при сключването на сделки за собствена сметкаЧл. 113. (1) Инвестиционен посредник, който организира ОСТ, предприема мерки, за да не допусне сключването на сделки за собствена сметка при изпълнението на нареждания на клиенти чрез системата, нито за сметка на лица, които са част от същата група или от същото юридическо лице като инвестиционния посредник.(2) (Изм. - ДВ, бр. 99 от...

Принудителни административни мерки

Принудителни административни меркиЧл. 276. (1) (Доп. - ДВ, бр. 16 от 2022 г., изм. - ДВ, бр. 25 от 2022 г., в сила от 29.03.2022 г., изм. - ДВ, бр. 85 от 2023 г., в сила от 10.10.2023 г.) Когато установи, че инвестиционен посредник, обвързан агент, регулиран пазар, одобрен механизъм за докладване или одобрен механизъм за публикуване по чл. 1,...

(82) Комисията следва да може да спре изпълнението на всяко задължение за клиринг, установено по силата на член 5 от Регламент (ЕС) № 648/2012, по искане на органа за преструктуриране на ЦК в режим на преструктуриране или неговия компетентен орган, по тяхна инициатива или по искане на компетентния орган, отговорен за надзора на клирингов член на ЦК в режим на...

Колегии за преструктуриране

Член 4Колегии за преструктуриране1.Органът за преструктуриране на ЦК създава, управлява и председателства колегия за преструктуриране, която изпълнява посочените в членове 12, 15 и 16 задачи, и осигурява сътрудничеството и координацията с органите, които са членове на колегията за преструктуриране, и по целесъобразност — сътрудничество с компетентните органи и органите за преструктуриране на трети държави.Колегиите за преструктуриране осигуряват рамката, според която...

Общи принципи относно процеса на вземане на решения

Член 7Общи принципи относно процеса на вземане на решенияПри вземането на решения и предприемането на действия съгласно настоящия регламент компетентните органи, органите за преструктуриране и ЕОЦКП отчитат всеки от следните принципи и аспекти:а) че е гарантирана ефективността и пропорционалността на всяко решение или действие по отношение на отделен ЦК, като се вземат предвид най-малко следните фактори:i) правната форма, собствеността и...

Вътрешно управление

Член 26Вътрешно управление1. Държавите членки гарантират, че инвестиционните посредници разполагат с надеждни правила за управление, включващи всяко едно от следните:а) ясна организационна структура с точно определени, прозрачни и последователни нива на отговорност; б) ефективни процеси за установяване, управление, наблюдение и докладване на рисковете, включително на произтичащия от експозициите им към централни контрагенти...

Пакетни поръчки, за които като цяло съществува ликвиден пазар

Член 1Пакетни поръчки, за които като цяло съществува ликвиден пазарЗа дадена пакетна поръчка като цяло съществува ликвиден пазар, когато е изпълнено някое от следните условия:а) пакетната поръчка се състои от не повече от четири компонента, които принадлежат към класовете деривати, обявени за подлежащи на задължението за търговия на деривати в съответствие с процедурата в член 32 от Регламент (ЕС) №...

Процедура за задължение за търговия

Член 32Процедура за задължение за търговия1. ЕОЦКП разработва проект на регулаторни технически стандарти с цел определяне на:а) кой клас деривати, за които е обявено, че подлежат на задължение за клиринг съгласно член 5, параграфи 2 и 4 от Регламент (ЕС) № 648/2012, или съответните му подкласове да се търгуват на местата на търговия, посочени в член 28,...

Член 30аТретиране на деривати във връзка със секюритизации с цел хеджиране1.Чрез дерогация от член 2, параграф 2 и когато са изпълнени предвидените в параграф 2 от настоящия член условия, контрагентите могат да предвидят в своите процедури за управление на риска следното във връзка с договорите за извънборсови деривати, които са сключени от дружество със специална цел — секюритизация във връзка...

Алтернативни клирингови услуги, предоставяни от други ЦК

Член 4Алтернативни клирингови услуги, предоставяни от други ЦК1.Когато разглежда критерия, посочен в член 25, параграф 2а, буква г) от Регламент (ЕС) № 648/2012, ЕОЦКП оценява дали участници в клиринга и клиенти, установени в Съюза, могат да имат достъп до някои или до всички клирингови услуги, предоставяни от ЦК, чрез други ЦК и дали тези ЦК са получили разрешение или са...