Защита на ценните книжа на участниците и ценните книжа на техните клиенти

Член 26Защита на ценните книжа на участниците и ценните книжа на техните клиентиЗаявлението за лиценз включва следната информация относно мерките, въведени с цел да се осигури защитата на ценните книжа на участниците в подалия заявлението ЦДЦК и на техните клиенти в съответствие с член 38 от Регламент (ЕС) № 909/2014:а) правилата и процедурите за намаляване и управляване на рисковете, свързани...

Окончателност на сетълмента

Член 27Окончателност на сетълментаЗаявлението за лиценз съдържа информация за правилата относно окончателността на сетълмента, въведени от подалия заявлението ЦДЦК в съответствие с член 39 от Регламент (ЕС) № 909/2014.

Паричен сетълмент

Член 28Паричен сетълмент1.Заявлението за лиценз съдържа информация за процедурите за сетълмент на плащания в брой за всяка система за сетълмент на ценни книжа, управлявана от подалия заявлението ЦДЦК в съответствие с член 40 от Регламент (ЕС) № 909/2014.2.Подалият заявление ЦДЦК предоставя информация дали сетълментът на парични плащания се извършва в съответствие с член 40, параграф 1 или 2 от Регламент...

Правни рискове

Член 31Правни рискове1.Заявлението за лиценз включва необходимата информация, позволяваща на компетентния орган да оцени дали правилата, процедурите и договорите на подалия заявлението ЦДЦК са ясни, разбираеми и изпълними във всички съответни юрисдикции в съответствие с член 43, параграфи 1 и 2 от Регламент (ЕС) № 909/2014.2.Когато подалият заявлението ЦДЦК възнамерява да извършва дейност в различни юрисдикции, подалият заявлението ЦДЦК предоставя...

Общи стопански рискове

Член 32Общи стопански рискове1.Подалият заявлението ЦДЦК предоставя на компетентния орган описание на системите за управление и контрол на риска, както и на инструментите на информационните технологии, въведени от подалия заявлението ЦДЦК за управление на стопанските рискове в съответствие с член 44 от Регламент (ЕС) № 909/2014.2.Подалият заявлението ЦДЦК предоставя на компетентния орган рейтинг на риска, ако е получил такъв от...

Операционни рискове

Член 33Операционни рискове1.Заявлението за лиценз включва информация, която удостоверява, че подалият заявлението ЦДЦК спазва изискванията за управление на операционните рискове в съответствие с член 45 от Регламент (ЕС) № 909/2014 и глава X от настоящия регламент.2.Заявлението за лиценз съдържа също следната информация относно списъка на услугите, посочен в член 4, параграф 2, буква п) от настоящия регламент:а) копие от споразуменията...

Съхранявани данни за позиции (записи)

Член 55Съхранявани данни за позиции (записи)1.ЦДЦК съхранява данните за позициите, съответстващи на всички поддържани от него сметки за ценни книжа. За всяка сметка, водена в съответствие с член 38 от Регламент (ЕС) № 909/2014, се съхраняват отделни данни.2.ЦДЦК съхранява следните данни:а) идентификационен код на всеки емитент, за който ЦДЦК предоставя основните услуги, посочени в раздел A, точка 1 или 2...

Наблюдение и управление на допълнителните рискове, произтичащи от използването на непреки връзки или посредници за осъществяване на връзки с други ЦДЦК

Член 85Наблюдение и управление на допълнителните рискове, произтичащи от използването на непреки връзки или посредници за осъществяване на връзки с други ЦДЦК1.В допълнение към съблюдаването на изискванията по член 84, когато подалият искането ЦДЦК използва непряка връзка или посредник за осъществяване на връзка с друг ЦДЦК, той гарантира, че:а) посредникът е един от следните:i) кредитна институция по смисъла на определението...

Рискове, които трябва да бъдат отчетени от ЦДЦК и компетентните органи

Член 89Рискове, които трябва да бъдат отчетени от ЦДЦК и компетентните органи1.Когато в съответствие с член 33, параграф 3, член 49, параграф 3, член 52, параграф 2 или член 53, параграф 3 от Регламент (ЕС) № 909/2014 ЦДЦК извършва цялостна оценка на риска вследствие на искане за достъп на подал искане участник, емитент, подал искане ЦДЦК, ЦК или място на...

Член 16Други еквивалентни финансови ресурси при експозициите, произтичащи от връзка на оперативна съвместимостДругите еквивалентни финансови ресурси могат да включват банкови гаранции и акредитиви, използвани за обезпечаване на кредитните експозиции, породени между ЦДЦК, установили връзка на оперативна съвместимост, и които удовлетворяват всички изброени по-долу условия:а) покриват само кредитните експозиции между два свързани ЦДЦК;б) издадени са от консорциум от кредитоспособни финансови институции,...