Чл. 35. (1) (Изм. - ДВ, бр. 109 от 2013 г., в сила от 20.12.2013 г., изм. - ДВ, бр. 76 от 2016 г., в сила от 30.09.2016 г.) Депозитар може да бъде банка, която отговаря на следните изисквания:

1. получила е лиценз от Българската народна банка за извършване на банкова дейност, или е банка от държава членка, която извършва банкова дейност на територията на Република България чрез клон;

2. получила е разрешение за извършване на сделки с финансови инструменти;

3. получила е разрешение за извършване на дейност като депозитарна или попечителска институция съгласно чл. 2, ал. 2, т. 4 от Закона за кредитните институции;

4. лицензът, дейността, сделките или операциите ѝ не са ограничени до степен, която ще затрудни или ще направи невъзможно изпълнението на предвидените в този закон или в договора за депозитарни услуги задължения;

5. (изм. - ДВ, бр. 27 от 2014 г., изм. - ДВ, бр. 12 от 2021 г., в сила от 12.02.2021 г.) през последните 12 месеца не са ѝ прилагани мерки по чл. 103, ал. 2, т. 16, 24 или 25 от Закона за кредитните институции или не е санкционирана за нарушение на изискванията на този закон;

6. притежава кадрова и информационна обезпеченост за ефективно изпълнение на депозитарните си функции и задължения съгласно изискванията на този закон и на актовете по прилагането му.

(2) (Нова - ДВ, бр. 109 от 2013 г., в сила от 20.12.2013 г., изм. - ДВ, бр. 76 от 2016 г., в сила от 30.09.2016 г.) Депозитар може да бъде и инвестиционен посредник, който отговаря на следните изисквания:

1. (изм. - ДВ, бр. 15 от 2018 г., в сила от 16.02.2018 г., изм. - ДВ, бр. 99 от 2025 г.) притежава лиценз, издаден от Комисията, в който е включено най-малко извършването на сделки с финансови инструменти и на допълнителните услуги по чл. 6, ал. 3, т. 1 от Закона за пазарите на финансови инструменти, или е инвестиционен посредник от държава членка, който извършва посочените дейности на територията на Република България чрез клон;

2. (изм. - ДВ, бр. 70 от 2024 г., в сила от 01.01.2026 г.) притежава собствен капитал в размер най-малко 750 000 евро и отговаря на изискванията за капиталова адекватност на инвестиционните посредници;

3. лицензът, дейността, сделките или операциите му не са ограничени до степен, която да затрудни или да направи невъзможно изпълнението на предвидените в този закон или в договора за депозитарни услуги задължения;

4. (изм. - ДВ, бр. 15 от 2018 г., в сила от 16.02.2018 г.) през последните 12 месеца не са му прилагани принудителни административни мерки, свързани с дейността на лица по чл. 12 от Закона за пазарите на финансови инструменти, не му е назначаван квестор и не е санкциониран за нарушение на изискванията на този закон или за грубо нарушение или системни нарушения на Закона за пазарите на финансови инструменти;

5. притежава кадрова и информационна обезпеченост за ефективно изпълнение на депозитарните си функции и задължения съгласно изискванията на този закон и на актовете по прилагането му;

6. (нова - ДВ, бр. 76 от 2016 г., в сила от 30.09.2016 г.) разполага с необходимата инфраструктура да съхранява финансовите инструменти, които могат да бъдат вписани по сметка за финансови инструменти, открита и водена от депозитаря;

7. (нова - ДВ, бр. 76 от 2016 г., в сила от 30.09.2016 г.) установява адекватни политики и процедури, които са достатъчни да гарантират изпълнението от депозитаря, включително от неговите управителни и контролни органи и от служителите, на задълженията, предвидени в този закон;

8. (нова - ДВ, бр. 76 от 2016 г., в сила от 30.09.2016 г.) разполага с надеждни административни и счетоводни процедури, механизми за вътрешен контрол, ефективни процедури за оценка на риска и ефективни контролни и защитни мерки за системите за обработка на информацията;

9. (нова - ДВ, бр. 76 от 2016 г., в сила от 30.09.2016 г.) поддържа и прилага ефективни организационни и административни механизми с оглед предприемането на необходими действия за предотвратяване на конфликти на интереси;

10. (нова - ДВ, бр. 76 от 2016 г., в сила от 30.09.2016 г., изм. - ДВ, бр. 99 от 2025 г.) съхранява информация за всички извършвани от него услуги, дейности и сделки, като тази информация трябва да е достатъчна, за да позволи на Комисията и на заместник-председателя да изпълняват надзорните си правомощия по този закон;

11. (нова - ДВ, бр. 76 от 2016 г., в сила от 30.09.2016 г.) осигурява приемственост и регулярност при изпълнението на депозитарните си функции, като използва подходящи и пропорционални системи, ресурси и процедури, включително, за да изпълнява дейността си като депозитар.

(3) (Предишна ал. 2, изм. - ДВ, бр. 109 от 2013 г., в сила от 20.12.2013 г., изм. - ДВ, бр. 76 от 2016 г., в сила от 30.09.2016 г.) Членовете на управителния и контролния орган и висшият ръководен персонал на инвестиционния посредник по ал. 2 се ползват по всяко време с добра репутация и притежават подходящи знания, умения и опит.

(4) (Нова - ДВ, бр. 76 от 2016 г., в сила от 30.09.2016 г.) Управителният и контролният орган на инвестиционния посредник по ал. 2 като цяло притежават необходимите знания, умения и опит, които им позволяват да разбират дейността на депозитаря, включително основните рискове.

(5) (Нова - ДВ, бр. 76 от 2016 г., в сила от 30.09.2016 г.) Всеки член на управителния и контролния орган на инвестиционния посредник по ал. 2 и всеки служител от висшия ръководен персонал на посредника е длъжен да действа честно и добросъвестно.

(6) (Предишна ал. 3, изм. - ДВ, бр. 109 от 2013 г., в сила от 20.12.2013 г., предишна ал. 4, изм. - ДВ, бр. 76 от 2016 г., в сила от 30.09.2016 г., изм. - ДВ, бр. 99 от 2025 г.) Българската народна банка уведомява при поискване и текущо Комисията за всяка наложена мярка или санкция, която ограничава лиценза, сделките или операциите на банките, които са определени като депозитари, до степен, която ще затрудни или ще направи невъзможно изпълнението на предвидените в този закон или в договора за депозитарни услуги задължения.