(100) За да бъде оценена репутацията на лицата, които действително ръководят предприятието или имат други ключови функции, следва да бъде проучено поведението на тези лица в миналото, с цел да се прецени дали те ще могат да изпълняват ефективно своите задължения в съответствие с приложимите правила, процедури и насоки. Информацията относно поведението в миналото може да бъде извлечена от регистрите за съдимост и от финансовите регистри. Поведението на лицето в професионален план в миналото би могло да даде представа за неговата почтеност.