Член 22

(Член 17, параграф 5 от Директива 2014/65/ЕС)

1.Доставчикът на ПЕД извършва надлежна оценка на своите потенциални клиенти на ПЕД, за да се гарантира, че те отговарят на изискванията, установени в настоящия регламент и в правилата на мястото на търговия, до което той предлага достъп.

2.Надлежната оценка, посочена в параграф 1, обхваща:

а) управлението и структурата на собствеността на потенциалния клиент на ПЕД;

б) видовете стратегии, които ще бъдат изпълнявани от потенциалния клиент на ПЕД;

в) оперативната структура, системите, проверките преди и след сключването на сделка, както и наблюдението в реално време на потенциалния клиент на ПЕД. Инвестиционният посредник, който предлага ПЕД, като позволява на клиентите на ПЕД да използват софтуер за търгуване на трети страни при достъпа до места на търговия, гарантира, че софтуерът включва проверки преди сключване на сделките, които са равностойни на посочените в настоящия регламент проверки преди сключване на сделките;

г) отговорностите в рамките на потенциалния клиент на ПЕД в хода на операциите и при грешки;

д) използваният до този момент модел на търговия и поведение на потенциалния клиент на ПЕД;

е) нивото на очаквания обем на търговия на потенциалния клиент на ПЕД;

ж) способността на потенциалния клиент на ПЕД да изпълни финансовите си задължения към доставчика на ПЕД;

з) дисциплинарното минало на потенциалния клиент на ПЕД, когато има такова.

3.Преди потенциалният клиент на ПЕД да получи достъп доставчикът на ПЕД, който позволява делегиране, проверява дали клиентът разполага с действаща рамка за надлежна оценка, която е най-малкото равностойна на описаната в параграфи 1 и 2.