Член 4

Проверка на изчерпателността и съгласуваността на информацията

1.Регистрите на секюритизации проверяват изчерпателността и съгласуваността на докладваната им информация, като проверяват следното:

а) наименованието на докладващия субект, докладвано в поле IVSS4 от приложение XII или в поле IVAS3 от приложение XIII към Делегиран регламент (ЕС) 2020/1224.;

б) дали е верен кодът на подадената позиция, докладван в таблица 3 от приложение I към Делегиран регламент (ЕС) 2020/1224.

2.По отношение на информацията, посочена в член 7, параграф 1, букви а), д), е) и ж) от Регламент (ЕС) 2017/2402, регистрите на секюритизации също така проверяват изчерпателността и съгласуваността на информацията, като:

а) проверяват дали докладваната информация отговаря на структурата и формата на образците от приложения II—XV към Регламент за изпълнение (ЕС) 2020/1225. ;

б) сравняват докладваната информация:

i) между различните полета, отнасящи се за една и съща крайна дата за предаване на данните и една и съща базисна експозиция, инвеститорски доклад, вътрешна информация или информация за значимо събитие;

ii) между различните базисни експозиции, инвеститорски доклад, вътрешна информация или информация за значимо събитие, отнасящи се за едно и също поле и за една и съща крайна дата за предаване на данните;

iii)

между една и съща базисна експозиция, инвеститорски доклад, вътрешна информация или информацията за значимо събитие, отнасящи се за едно и също поле и различни крайни дати за предаване на данните;

iv) между сходни секюритизации;

в) проверяват дали крайната дата за предаване на докладваната информация и времевият печат на подаването удовлетворяват изискванията по член 10 от Делегиран регламент (ЕС) 2020/1224;

г) проверяват дали вариантите „няма данни“, посочени в член 9, параграф 3 от Делегиран регламент (ЕС) 2020/1224., се използват само когато това е позволено и не възпрепятстват възможността подаването на данни да бъде достатъчно представително по отношение на базисните експозиции в секюритизацията.

При секюритизациите на ОАТЦК позоваванията на базисни експозиции в настоящия параграф се тълкуват като позовавания на видове базисни експозиции.

3.Регистрите на секюритизации проверяват изчерпателността и съгласуваността на документацията, предоставена им съгласно член 7, параграф 1, буква б) от Регламент (ЕС) 2017/2402, като изискват от докладващите субекти писмено потвърждение за следното:

а) че всички позиции, които са посочени в таблица 3 от приложение I към Делегиран регламент (ЕС) 2020/1224 и които трябва да бъдат представени съгласно член 7, параграф 1, буква б) от Регламент (ЕС) 2017/2402, са били предоставени на регистъра на секюритизации;

б) че документацията съответства на действителните условия и характеристики на секюритизацията.

4.Посоченото в параграф 3 писмено потвърждение се изисква в следните срокове:

а) в рамките на пет работни дни от първото емитиране на ценни книжа по секюритизацията или за секюритизации на ОАТЦК — в рамките на пет работни дни от първото емитиране на ценни книжа по програмата за ОАТЦК;

б) на всеки дванадесет месеца от датите на посочените в буква а) искания;

в) в рамките на пет работни дни след представянето на нов документ в съответствие с член 7, параграф 1, буква б) от Регламент (ЕС) 2017/2402.

Регистър на секюритизации, който не е получил писмено потвърждение в рамките на 14 дни от датата на искането по първата алинея, изисква от докладващия субект да му предостави писмено потвърждение в рамките на 14 дни.

5.Регистрите на секюритизации проверяват дали уведомлението за ОПС секюритизация по член 7, параграф 1, буква г) от Регламент (ЕС) 2017/2402, което е било предоставено на този регистър на секюритизации, отговаря на структурата и формата на образците в приложенията към Регламент за изпълнение (ЕС) 2020/1227 на Комисията .

6.Регистърът на секюритизации отхвърля подадената информация, която е непълна или противоречива съгласно посоченото в параграфи 1, 2 и 5, с изключение на параграф 2, буква б), подточки iii) и iv). Регистърът на секюритизации разпределя отхвърлените съгласно настоящия параграф подавания на данни в някоя от категориите, посочени в таблица 2 от приложението.

7.Регистърът на секюритизации уведомява без излишно забавяне субектите, посочени в член 17, параграф 1 от Регламент (ЕС) 2017/2402, за следното:

а) че подадената информация е непълна или противоречива съгласно посоченото в параграф 2, буква б), подточки iii) и iv);

б) че регистърът на секюритизации не е получил посоченото в параграф 3 писмено потвърждение.

8.В рамките на един час от получаването на информацията, посочена в член 7 от Регламент (ЕС) 2017/2402, регистрите на секюритизации предоставят на докладващите субекти подробна обратна информация за резултатите от проверките, извършени съгласно параграфи 1, 2, 3 и 5, включително определената съгласно параграф 6 категория на всяко отхвърляне. Тази обратна информация включва също така най-малко следното:

а) единния идентификационен код на секюритизацията, определен в съответствие с член 11 от Делегиран регламент (ЕС) 2020/1224;

б) кода(овете) на позицията, посочен в таблица 3 от приложение I към Делегиран регламент (ЕС) 2020/1224.;

в) времевия печат на подаването — дата и час (UTC) във формат по ISO 8601, с точност до най-близката секунда, на докладваната информация.

9.Всеки понеделник, най-късно до 19:00:00 ч. по UTC, регистрите на секюритизации изготвят доклад относно цялата информация, която е била отхвърлена от 19:00:00 ч. по UTC на предходния понеделник. Този доклад съдържа най-малко следните позиции:

а) единния идентификационен код на секюритизацията, определен в съответствие с член 11 от Делегиран регламент (ЕС) 2020/1224.;

б) наименованието на секюритизацията;

в) ISIN кодовете на траншовете, облигациите или подчинените заеми по секюритизацията, ако са налични;

г) наименованието и ИКПС на инициатора, спонсора и ДСЦС;

д) времевия печат във формат по ISO 8601 за датата и часа (UTC), с точност до най-близката секунда, на подадената информация;

е) кода на подадената позиция, посочен в таблица 3 от приложение I към Делегиран регламент (ЕС) 2020/1224;

ж) категорията на отхвърляне, посочена в таблица 2 от приложението към настоящия регламент, и специфичните обстоятелства довели до определянето на тази категория на отхвърляне;

з) всички обяснения, дадени от докладващия субект преди 17:00:00 ч. по UTC на понеделника, когато се публикува докладът, относно причините, поради които докладваната информация е непълна или противоречива, или относно причините за неподаване на посоченото в параграф 3 писмено потвърждение.