Член 4

Участие на трета страна

1.За да се оцени спазването на изискванията по отношение на надеждността и целостта на рейтинговите системи, предвидени в член 144, параграф 1 от Регламент (ЕС) № 575/2013, когато институцията делегира на трета страна задачи, дейности или функции, свързани с проектирането, въвеждането и утвърждаването на рейтинговите ѝ системи, или е закупила от трета страна рейтингова система или групирани данни, компетентният орган се уверява, че това делегиране или покупка не възпрепятстват прилагането на настоящия регламент, и проверява дали:

а) висшето ръководство на институцията, както е определено в член 3, параграф 1, точка 9 от Директива 2013/36/ЕС („висше ръководство“), както и ръководният орган на институцията или определеният от него комитет участват активно в надзора и вземането на решения относно задачите, дейностите или функциите, делегирани на третата страна, или относно рейтинговите системи, получени от трети страни;

б) персоналът на институцията е достатъчно добре запознат и разбира задачите, дейностите или функциите, делегирани на трети страни, както и структурата на данните и рейтинговите системи, получени от трети страни;

в) осигурена е приемственост на функциите или процесите, възложени на външен изпълнител, включително посредством подходящо планиране на действия при извънредни ситуации;

г) вътрешният одит или друг вид контрол на задачите, дейностите и функциите, делегирани на трети страни, не се ограничава или възпрепятства от участието на третата страна;

д) на компетентния орган се предоставя пълен достъп до цялата имаща отношение информация.

2.Когато в задачите за разработване на рейтинговата система и оценката на риска на институцията участва трета страна, компетентните органи проверяват дали:

а) е спазен параграф 1, букви а) — д);

б) дейностите по утвърждаване на тези рейтингови системи и посочените оценки на риска не са извършени от посочената трета страна;

в) третата страна предоставя на институцията необходимата информация за извършването на посочените дейности по утвърждаването.

3.Когато за целите на разработването на рейтингова система и оценката на рисковите параметри институцията използва групирани данни, отнасящи се до други институции, и рейтинговата система се разработва от трета страна, третата страна може да съдейства на институцията при дейностите ѝ по утвърждаването, като извърши онези задачи по утвърждаване, които изискват достъп до групираните данни.

4.За целите на прилагането на параграфи 1 — 3 компетентните органи прилагат всички изброени по-долу методи:

а) преглед на споразуменията с третата страна и други имащи отношение документи, които уточняват задачите на третата страна;

б) получаване на писмени декларации от съответните служители на институцията или третата страна, на която е делегирана задачата, дейността или функцията, или провеждане на събеседване с тях;

в) получаване на писмени декларации от висшето ръководство или ръководния орган на институцията или третата страна, на която е делегирана задачата, дейността или функцията, или комитета на институцията, определен от ръководния орган, или провеждане на събеседване с тях;

г) преглед на други относими документи на институцията или на третата страна, ако е необходимо.